申万菱信基金经管有限公司 新能源搀杂型证券投资基金招募说明书
申万菱信基金经管有限公司
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金
更新招募说明书
（2025 年第 1 号）
基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
二○二五年三月
基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金 更新招募说明书
重 要 提 示
本基金由基金经管东谈主依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资
基金运作经管办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募证券
投资基金信息走漏经管办法》、
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》、
《申
万菱信新能源搀杂型证券投资基金基金合同》绝顶他相关章程召募，并经中国证监会 2005
年 9 月 9 日证监基金字【2005】159 号文核准召募。
根据中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布的《公开召募证券投资基金运作经管办法》以
及《对于实施相关问题的章程》的相关章程，经
与本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司协商一致，
“申万菱信新能源股票型证券投资
基金”自 2015 年 7 月 23 日起改名为“申万菱信新能源搀杂型证券投资基金”，基金类别
由“股票型证券投资基金”变更为“搀杂型证券投资基金”。
基金经管东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不标明其对本基金的价值和收益作出
本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、老实信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购或申购基金时应庄重阅读本招募说明书。
基金的过往功绩并不预示其来日的阐发。
本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除外。
本基金本次招募说明书主要更新基金经管东谈主内容。本次招募说明书所载内容中相关
财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
目 录
一、绪 言
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运
作经管办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募灵通式证券
投资基金流动性风险经管章程》、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》和其他相
关法律法则以及《申万菱信新能源搀杂型证券投资基金基金合同》
（“《基金合同》”）编写。
基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性敷陈或症结遗漏，并对
其的确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的费力募
集的。基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书由基金经管东谈主根据《基金合同》编写，并经中国证监会核准，主要向
投资者走漏本基金及与本基金筹商事项的信息，是投资者据以采纳及决定是否投资于本
基金的要约邀请文献。
《基金合同》是章程《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文
件。投资者交纳认购和申购基金份额的款项时，
《基金合同》成立，其认购（或申购）基
金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和继承。投资者按照法律法则和《基
金合同》的章程享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，
应谨防查阅《基金合同》。
本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的情形除外。
二、释 义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
《基金合同》 指《申万菱信新能源搀杂型证券投资基金基金合同》
及经常对其作出的任何改进和补充
中国 指中华东谈主民共和国（不包括香港疏淡行政区、澳门特
别行政区及台湾地区）
法律法则 指中国当前有用并公布实施的法律、行政法则、行政
规章及表自便文献、地点法则、地点规章及表自便文
件
《基金法》 指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《运作办法》 指《公开召募证券投资基金运作经管办法》
《销售办法》 指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办
法》
《信息走漏办法》 指《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》
《流动性经管章程》 指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管
理章程》及颁布机关对其经常作念出的改进
元 指中国法定货币东谈主民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所召募的申万菱信新能源搀杂型
证券投资基金
《招募说明书》或本招募说明书 指《申万菱信新能源搀杂型证券投资基金招募说明
书》，一份公开基金经管东谈主及基金托管东谈主、相关服务机
构、基金的召募、基金合同的见效、基金份额的交易、
基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、
基金的财产、基金资产的估值、基金的收益与分派、
基金的用度与税收、基金的司帐与审计、基金的信息
走漏、风险揭示、基金的终止与清理、基金合同的内
容摘要、基金托管合同的内容摘要、对基金份额抓有
东谈主的服务、其他应走漏事项、招募说明书的存放及查
阅方式、备查文献等波及本基金的信息，供基金投资
者采纳并决定是否提倡基金认购或申购苦求的要约邀
请文献，绝顶更新
发售公告 指《申万菱信新能源股票型证券投资基金发售公
告》
基金居品费力摘要 指《申万菱信新能源搀杂型证券投资基金基金产
品费力摘要》绝顶更新
业务国法 指《申万菱信基金经管有限公司灵通式基金业务
国法》
中国证监会 指中国证券监督经管委员会
银行监管机构 指国度金融监督经管总局或其他经国务院授权的机构
基金经管东谈主 指申万菱信基金经管有限公司
基金托管东谈主 指中国工商银行股份有限公司，以下简称“中国工商
银行”
基金销售代理东谈主 指依据相关基金销售与服务代理合同办理本基金发售、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金经管东谈主及基金销售代理东谈主
基金销售网点 指基金经管东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代销网
点
注册登记业务 指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户经管、基金份额注册登记、清理及基
金交易说明、披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主
名册等
注册登记东谈主 指申万菱信基金经管有限公司，或其寄托的其它安妥
条件办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事东谈主 指受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体
个东谈主投资者 指安妥法律法则章程的条件不错投资证券投资基金的
天然东谈主
机构投资者 指安妥法律法则章程的条件不错投资证券投资基金的
在中华东谈主民共和国注册登记或经政府有权部门批准设
立的机构
及格境外机构投资者 指安妥筹商法律法则章程不错投资于在中国境内照章
召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
投资者 指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的
总称
《基金合同》见效日 基金达到法律章程及《基金合同》章程的条件，基金
经管东谈主聘任法定机构验资并办理结束基金合同备案手
续后，《基金合同》见效的日历
召募期限 指自基金份额发售之日起不逾越3个月
召募期/召募期间 指自基金份额发售首日至募靠拢束日止的确按期间，
具体日历见本基金的发售公告
基金存续期 指《基金合同》见效后，基金正当存续的不按期之期
间
日/天 指公历日
月 指公历月
服务日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的平淡交易
日
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日
T+n日 指自T日起第n个服务日（不包含T日）
认购 指在本基金召募期内，投资者购买本基金份额的
行动
申购 指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金
经管东谈主购买基金份额的行动。本基金的申购自基金合
同见效后不逾越3个月的时分运转办理
赎回 指基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金
经管东谈主卖出基金份额的行动。本基金的赎回自基金合
同见效后不逾越3个月的时分运转办理
基金调养 指抓有本基金经管东谈主经管的任一灵通式基金份额的投
资者向本基金经管东谈主提倡苦求，将其蓝本抓有的灵通
式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调养为本
基金经管东谈主经管的任何其他灵通式基金（转入基金）
的基金份额的行动
基金账户 指基金注册登记东谈主给投资者开立的用于记载投资者抓
有基金经管东谈主经管的灵通式基金份额情况的帐户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记载投资者通过该销售
机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情
况的账户
转托管 指投资者将其抓有的归并基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户的业务
按期定额投资计算 指投资者通过相关销售机构提倡苦求，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式和计算投资的基金，由销售
机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动
完成扣款及基金申购的一种投资方式
销售服务费 指本基金用于抓续销售和服务基金份额抓有东谈主的用度，
该笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度
基金份额分类 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基
金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时，收取申购
用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的，
称为A类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金
资产入彀提销售服务费的，称为C类基金份额。两类基
金份额分设不同的基金代码，并分别预备和公布基金
份额净值
基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、单子投资收益、
买卖证券差价、银行入款利息以绝顶他收益
基金资产总值 指基金所购买的各类证券及单子价值、银行入款本息
和本基金应收的申购基金款以绝顶他投资所形成的价
值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除欠债后的净资产值
基金份额净值 指预备日基金资产净值除以预备日刊行在外的基金份
额总额
基金资产估值 指预备评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产
净值的过程
货币市集器具 指现款；一年以内(含一年)的银行按期入款、大额存单；
剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债
券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年
以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东谈主民
银行认同的其他具有致密流动性的金融器具
流动性受限资产 指由于法律法则、监管、合同或操作穷苦等原因无法
以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在
定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开刊行股票、资产复旧证券、因刊行东谈主
债务误期无法进行转让或交易的债券等
舞动订价机制 指当本基金遇到大额申购赎回时，通过调整基金申购
赎回价钱的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成
安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当
权益不受损伤并得到平允对待
中国证监会指定绪论 指中国证监会指定的用以进行信息走漏的寰宇性报刊
及指定互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管
东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等绪论
不可抗力 指《基金合同》当事东谈主无法料到、无法抵挡、无法避
免且在《基金合同》由基金托管东谈主、基金经管东谈主签署
之日后发生的，使《基金合同》当事东谈主无法全部履行
或无法部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不
限于大水、地震绝顶它天然灾害、交游、骚乱、失火、
政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其他突
发事件、证券交易所非平淡暂停或罢手交易
三、基金经管东谈主
.（一）基金经管东谈主概况
称号：申万菱信基金经管有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主：陈晓升
栽种日历：2004 年 01 月 15 日
批准栽种机关及批准栽种文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号文
组织容貌：有限使命公司
注册本钱：壹亿伍仟万元东谈主民币
筹商电话：（021）23261188
筹商东谈主：蔡琳娜
股权结构：申万宏源证券有限公司抓有 67%的股权，三菱 UFJ 相信银行株式会社抓有
.（二）主要东谈主员情况
陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融筹商服务，曾任上海申银万
国证券研究通盘限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。2021 年 6 月加
入申万菱信基金经管有限公司，现任公司党委委员、布告、董事长。
王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融筹商服务，曾任职于宏源证券，
现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部布告、总司理。
金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融筹商服务，曾任职于万国证券、申
银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司资产经处职业部副总司理兼运营经管部总经
理。
川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信银行
株式会社（原三菱相信银行），曾任职于国外资产经处职业部、受托财产企划部、全资子
公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社常务扩充役员、受托财产
副部门长、资产经处职业长。
四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 相信银行
株式会社（原三菱相信银行），曾任职于市集国际部、纽约分行、全资子公司三菱 UFJ
资产经管株式会社等，现任三菱 UFJ 相信银行株式会社资产经处职业部次长兼全球资产
经管室副室长。
汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融筹商服务，曾任职于汇丰银行、
新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金经管有限公司、祥瑞基金经管有限公
司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司总司理，兼任申万菱信（上
海）资产经管有限公司董事长。
杨晔女士，孤苦董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学，曾任职于
上海财经大学财经研究所副研究员、民众经济与经管学院投资系副研究员，现任民众经
济与经管学院投资系说明注解。
马曙光女士，孤苦董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东开发发展有限公司，现任上
海市合力讼师事务所高档合伙东谈主。
余卫明先生，孤苦董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科学校、中
南工业大学，现任中南大学法学院说明注解。
刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融筹商服务，曾任职于
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统部、办公室，
现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副布告、副总司理，兼任申万
菱信基金经管有限公司监事会主席和申万菱信（上海）资产经管有限公司监事会主席。
增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 相信
银行株式会社（原三菱相信银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数策略运用部、
受托财产企划部等，现任资产经处职业部特聘行家职务。
葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金经管有限公司，
从事风险经管服务，现任风险经管部负责东谈主。
葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金经管有限公司，
曾任职于行政经管总部，主要从事行政经管、东谈主力资源筹商服务，曾任东谈主力资源总部总
监助理，现任组织与东谈主力资源部负责东谈主。
汪涛先生，筹商先容见董事会成员部分。
史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团开发总公司、香港佳勇国际有限
公司，1994 年起从事金融筹商服务，曾任职于北京京华相信有限使命公司、申银万国证
券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限使命
公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副总司理兼财务负责东谈主，兼任申万菱
信（上海）资产经管有限公司董事。
王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律照拂人等职务。
任申万菱信（上海）资产经管有限公司监事。
钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新工夫有限公司系统工程师，上海天玑
科技股份有限公司工夫服务工程师，2011 年起从事金融筹商服务，曾任财通基金经管有
限公司信息工夫部司理、高档司理、总监助理、副总监（主抓服务）等职。2021 年 11
月加入申万菱信基金经管有限公司，现任公司首席信息官。
（1）现任基金司理
龚霄先生，硕士研究生。2019 年起从事金融筹商服务，曾任职于弘则弥谈(上海)投
资商榷有限公司、莫尼塔（上海）信息商榷有限公司，2021 年 11 月加入申万菱信基金，
现任申万菱信竞争上风搀杂型证券投资基金、申万菱信新能源搀杂型证券投资基金基金
司理。
贾成东先生，硕士研究生。2008 年起从事金融筹商服务，曾任职于国泰基金经管有
限公司、招商基金经管有限公司，2024 年 12 月加入申万菱信基金，现任申万菱信新能源
搀杂型证券投资基金基金司理。
（2）历任基金司理
周小波先生，2020 年 6 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。
季新星先生，2017 年 10 月至 2020 年 7 月任本基金基金司理。
林博程先生，2018 年 3 月至 2019 年 4 月任本基金基金司理。
李大刚先生，2015 年 9 月至 2018 年 5 月任本基金基金司理。
欧庆铃先生，2011 年 11 月至 2015 年 9 月任本基金基金司理。
孙 琳女士，2014 年 1 月至 2015 年 6 月任本基金基金司理。
张 鹏先生，2008 年 12 月至 2012 年 3 月任本基金基金司理。
梅文斌先生，2008 年 1 月至 2009 年 8 月任本基金基金司理。
常永涛先生，2005 年 11 月至 2008 年 12 月任本基金基金司理。
本委员会由以下东谈主员组成：公司总司理、 摊派投资的副总司理、宏不雅策略分析师、
法律合规与审计部门负责东谈主和风险经管部门负责东谈主等。
总司理为本委员会主席，摊派投资的副总司理为会议召集东谈主， 宏不雅策略分析师为本
委员会秘书，负责结合统筹本委员会的各项事宜。
督察长四肢非扩充委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票表决
（三）基金经管东谈主的职责
（1）照章召募基金，办理基金备案手续；
（2）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、用功尽责的原则经管和运用基金财
产；
（3）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方
式经管和运作基金财产；
（4）配备弥散的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购与赎回业务或寄托安妥条件的
其它机构代理该项业务；
（5）配备弥散的专科东谈主员和相应的工夫设施办理基金份额的注册登记业务或寄托符
合条件的其它机构代理该项业务；
（6）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所管
理的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，
分别进行证券投资；
（7）除依据《基金法》、
《基金合同》绝顶它相关章程外，不得为我方及任何第三东谈主
谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（8）照章继承基金托管东谈主的监督；
（9）按章程预备并公告基金净值信息及基金份额净值；
（10）严格按照《基金法》、《基金合同》的相关章程，履行信息走漏及申报义务；
（11）保守基金营业秘密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除法律法则和《基
金合同》绝顶它相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄露；
（12）依据《基金法》、《基金合同》章程向基金份额抓有东谈主分派基金收益；
（13）依据《基金法》、《基金合同》章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎
回款项；
（14）不谋求对上市公司的控股和径直经管；
（15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报，按章程保存基金财产经管业务
行动的司帐账册、报表、记载和其他筹商费力 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时分发出，况且保证投
资者大约按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开费力，并
在支付合理成本的条件下得到相关费力的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分派；
（19）濒临闭幕、被照章排除或被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基
金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主大会正当权
益，承担补偿使命，其补偿使命使命不因其退任而罢免；
（21）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律
行动；
（22）法律法则和《基金合同》章程的其它义务。
（四）基金经管东谈主的承诺
(1) 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
(2) 不屈允地对待其经管的不同基金；
(3) 利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；
(4) 向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
(5) 届时有用的法律法则及《基金合同》章程不容从事的其他行动。
(1) 依影相关法律法则和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋
取最大利益；
(2) 不为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取违警利益；
(3) 不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的营业秘密、尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资计算等信息；
(4) 不协助、继承寄托或以其他任何容貌为除基金经管东谈主之外的其他组织或个东谈主进行
证券交易。
（五）基金经管东谈主的里面按捺轨制概述
本基金经管东谈主内控体系的假想基于振作国度相关法律法则的要求，以及本基金经管
东谈主对筹商法律法则精神的深刻统一，结合本基金经管东谈主对基金经管业务的统一和预备并
鉴戒股东单元在资产经管业务边界耐久的实践教训。
（1）健全性原则：里面按捺消散公司的各项业务、部门或机构和各级东谈主员，并都集
到决策、扩充、监督、反馈等各个要津。
（2）有用性原则：本基金经管东谈主内控体系注重于建立不同档次的风险按捺和监察程
序，同期各业务部门和岗亭均栽种并谨守合理的经管轨制和有用率的服务历程。本基金
经管东谈主里面按捺体系的建立在各项业务的运行过程中将阐明事前驻扎风险、事中监控和
过后稽核的作用。
（3）孤苦性原则：本基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，公司
旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。栽种孤苦于各业务和经管部门的
风险经管部对各部门、岗亭进行历程监控和风险经管。此外，更具孤苦性的督察长和法
律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并代表董事会对公司的运营进行
孤苦的稽核。
（4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则：公司运用科学化的规划经管方法缩小运作成本，提高经济效益，
通过合理的成本按捺达到最好的里面按捺效果。
为振功课务发展中风险按捺的要求，本公司建立了董事会、规划经管层、里面风险
按捺部门、各职能部门的四级风险经管及里面风险按捺组织结构，并明确了相应的风险
经管职能。
（1）董事会对有用的风险经管承担最终使命，董事会下设风险按捺委员会与督察长。
风险按捺委员会负责监督和核实公司作出的与其所经管的基金相关的症结投资决策是否
安妥该基金的一般投资政策；搜检和监督公司存在或潜在的各式风险以及公司着力法律
的情况。督察长负责孤苦监督搜检基金和公司运作的正当、合规情况及公司里面风险控
制情况，照章向中国证监会和公司董事会申报。
（2）规划经管层对有用的风险经管承担径直使命，规划经管层下设风险经管委员会，
负责带领、结合和监督各职能部门和各业务单元开展风险经管服务，审核公司的风险控
制轨制和风险经管历程，确保对公司举座风险进行风险评估的识别、监控与经管，对公
司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提倡治理方法，组织实施风险应付决策
等。
（3）法律合规与审计部和风险经管部是公司里面风险按捺部门，负责对投资组合市
场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操魄力险、声誉风险、子公司管控风险等
的风险经管进行孤苦评估、监控、搜检和申报。
（4）各职能部门负责扩充风险经管的基本轨制历程，具体制定、组织实施并抓续完
善本部门业务筹商的风险经管轨制和筹商应付措施、按捺历程、监控计算等，将风险管
理的原则与要求都集业务开展的全过程并对其风险经管的有用性负责。
（六）基金经管东谈主里面按捺要素
（1）里面按捺环境包括规划理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、职工谈德
教诲等内容；
（2）本基金经管东谈主尽力于营造一个强调内控和风险经管的文化氛围；
（3）本基金经管东谈主按当代企业轨制的要求，建立了安妥公司发展需要的组织结构和
运行机制，充分阐明孤苦董事、监事会对公司经管层和规划行动的监督，通过在董事会、
监事会层面建立专科化、民主、透明的决策方法和经管、议事国法，驻扎不刚直的关联
交易、利益输送和公司里面东谈主按捺的风景并确保基金份额抓有东谈主的利益不受侵犯；
（4）本基金经管东谈主建立了科学的聘用、培训、评估考查、晋升、淘汰等东谈主力资源管
理轨制，建立了健全的激励与敛迹机制，确保公司职员具备和保抓致密的职业操守和专
业训导；
（5）本基金经管东谈主建立了都集于公司举座的、档次了了、权责统一、监管明确的四
层里面按捺防地，包括：
第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；
第二层：严格的授权经管及等第监督轨制；
第三层：孤苦于各部门、服务于公司高档经管层的由风险经管部对各业务部门实施
的日经惯例风险搜检；
第四层：服务于董事会的孤苦的合规监察与稽核；
（6）本基金经管东谈主建立了症结业务处理凭据传递和信息相似轨制，相关部门和岗亭
之间相互监督、相互制衡。
（1）风险评估，包括风险鉴识和风险测算两大部分，是风险按捺经管的前提；
（2）风险鉴识指公司需要说明并了解它所濒临风险的特征；
（3）风险测算则在风险鉴识的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学和
准确的估测；
（4）风险经管委员会需要从风险损失的边界进行区别，说明某项风险将导致公司承
担相应法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个边界的任何组合损失；
（5）各部门应负责落实其筹商的风险按捺措施；
（6）风险经管部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产生的冲击
效应。
（1）严格的历程按捺是公司进行有用的里面按捺的基础。
历程包括：销售和基金召募经管历程、客户开户和注册登记经管历程、客户服务与客户
关系处理历程、投资决策经管历程、投资交易经管历程、基金清理与基金司帐经管历程、
居品开发历程、信息走漏经管历程、信息工夫经管与操作历程、迫切应变方法、绩效评
估与考查方法、授权经管方法、风险按捺历程和监察稽核方法等；
职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作历程；在销售、注册登记、投资、交易、
基金清理及授权经管等症结操作历程假想与扩充中应产生和保留谨防的书面记载；
筹营业务历程；
并对该历程的合感性、可操作性以及得到着力的践诺景色进行评估；
（2）严格的分级授权是公司里面按捺的基本方式；
（3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄托
资产实行孤苦运作，分别核算；
（4）严格扩充岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；
（5）建立科学的功绩评估和考查体系，按期对各项业务开展作出详尽评价并对各部
门和岗亭东谈主员的功绩进行评估、考查；
（6）制定切实有用的迫切应变轨制，建立危机处理的机制，明确危机处理的方法。
（1）建立公司里面的信息相似渠谈，保障信息的实时、准确的传递，况且注重渠谈
的运动；
（2）建立泄露的申报系统；
（3）如果遇到迫切情况无法说合上司主管，不错越级陈诉。
本基金经管东谈主建立了有用的里面监控体系，设立督察长和孤苦的法律合规与审计部，
对公司内控轨制的扩充情况进行抓续的监督，保证内控轨制落实。
（1）设督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察
稽核服务的需要和董事会授权开展服务；
（2）设孤苦于公司运营经管部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部通过按期
稽核计算以及不按期的抽查稽核结束对公司的里面风险监控；
（3）设孤苦于各业务部门的风险经管部，该部门的服务主要对公司经管层负责；
（4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的扩充和监督；在具体的业务运营中，授
权经管、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务历程中跨部门之间的相互校验与会签轨制
的推即将赋予各岗亭具体的监督职能；
（5）督察长、风险经管部和投资总监有权对通盘投资交易过程实施全程追踪的在线
监控；信息工夫部在信息工夫方面对这项实时监控提供充分的工夫复旧。监控者根据其
授权范围和监控边界对于投资交易过程中的按捺参数进行预设立；
（6）各部门在发现任何有违背内控原则的行动时，应立即根据申报历程逐级上报，
遇到迫切情况不错越级上报；
（7）对于职工个东谈主违背法律法则和相关章程，视其给公司变成的损失及影响进程进
行处理。对各项章程轨制完善、风险驻扎服务积极主动并卓有成效的部门，公司将给予
适当奖赏与荧惑。由于部门轨制不对适或经管不完善而变成较大风险并给公司带来损失
的，公司将讲究部门主要负责东谈主的使命。
（七）基金经管东谈主里面按捺轨制声明
四、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主基本情况
称号：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回答门内大街 55 号
成赶快间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东谈主：廖林
注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
筹商电话：010-66105799
筹商东谈主：郭明
（二）主要东谈主员情况
铁心 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%
以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档工夫职称。
（三）基金托管业务规划情况
四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以来，袭取“老实信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面按捺体系、
表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境
表里弘大投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展
现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的居品线。领有包
括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、
QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司汇聚资产经管计算、证券公司定向资产
经管计算、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW
等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。铁心 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资
基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托
管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境表里权
威财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的
服务品性赢得国表里金融边界的抓续认同和凡俗好评。
（四）基金托管东谈主的里面按捺情况
中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面按捺 COSO 准则从里面环
境、风险评估、按捺行动、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险按捺体系，
并纳入统一的风险经管体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日肇永远秉抓表率运作的原则，将建立系统、高效的风险驻扎
和按捺体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不休出现，
资产托管部彻里彻外将风险经管置于与业务发展同等症结的位置，视风险驻扎和按捺为托管业务生计
与发展的生命线。资产托管部实施全员风险经管，将风险按捺使命落实到具体业务部门和筹营业务岗
位，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管
部共十七次成功通过评估组织里面按捺和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的
按捺及有用性申报，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面按捺方面的健全
性和有用性的全面认同，也评释中国工商银行托管服务的风险按捺才略仍是与国际大型托管银行接轨，
达到国际先进水平。
（1）资产托管业务规划经管正当合规；
（2）促进结束资产托管业务发展策略和规划方向；
（3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；
（4）提高资产托管规划效率和效果；
（5）业务记载、司帐信息和其他规划经管筹商信息的的确、准确、无缺、实时。
（1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应都集决策、扩充和监督全过程，消散资产托管业务
各项业务历程和经管行动，消散通盘机构、部门和从业东谈主员。
（2）症结性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，关注症结业务事项、要点业务
要津和高风险边界。
（3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构设立、权责分派及业务历程等方面形成相互
制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。
（4）顺应性原则。资产托管业务里面按捺应当与规划限度、业务范围和风险特色相顺应，并进
行动态调整，以合理成本结束里面按捺方向。
（5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚抓风险为本、审慎规划的理念，栽种机构或开展
各项规划经管行动均应坚抓内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应量度实施成本与预期效益，以合理成本结束存效
按捺。
资产托管业务里面按捺纳入全行统一的里面按捺体系。
（1）总行资产托管部根据里面按捺基本章程建立健全资产托管业务里面按捺体系，四肢全行托
管业务的牵头经管部门，根据行内里面按捺基本章程建立健全里面按捺体系，建立与托管业务条线相
顺应的里面按捺运行机制，细目各项业务行动的风险按捺点，制定程序统一的业务轨制；采纳适当的
按捺措施，合理保证托管业务历程的规划效率和效果，组织开展资产托管业务里面按捺措施的扩充、
监督和搜检，督促各机构落实按捺措施。
（2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控经管服务，根据年度服务要点，按期或不按期在
全行开展筹营业务监督搜检，将托管业务搜检神色整合到全行业务监督搜检服务中，将全行托管业务
纳入内控评价体系。
（3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面按捺的扩充机构，负责组织开展本机构里面
按捺的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。
工商银行资产托管部喜爱里面按捺轨制的开发，坚抓把风险驻扎和按捺的理念和方法融入岗亭职
责、轨制开发和服务历程中，建立了一整套里面按捺轨制体系，包括《资产托管业务经管章程》、
《资
产托管业务里面按捺经管办法》、
《资产托管业务全面风险经管办法》、
《资产托管业务营运经管办法》
、
《资产托管业务合同经管办法》、
《资产托管业务档案经管办法》、
《资产托管业务系统经管办法》、
《资
产托管业务症结突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员经管办法》等，在环境、轨制、历程、
岗亭职责、东谈主员、授权、更动、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、驻扎利益糟塌、业务连气儿性、
考查、信息系统等全方面扩充里面按捺措施。
资产托管业务切实履行风险经管第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管
瞎想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防
线、管好底线”为经管要点，搭建顺应资产托管业务特色的风险经管架构，通过鼓励托管业务体制机
制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资
产托管业务队伍开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管
理等措施，有用按捺操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务计算和济急预案，具备行之有用的灾备收复
决策、充足的转移办公开荒、同城异城相结合的备份办公阵势、必要的服务主谈主员、科学泄露的 AB 岗
位设立及按期演练机制。在症结突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程
的评估，应时采纳或挨次启动“原阵势现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、
“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天
候营运聚集，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交易的实时清理和交割。
（五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和方法
根据《基金法》、基金合同、托管合同和相关基金法则的章程，基金托管东谈主对基金的投资范围和
投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的预备、
基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、筹商信息走漏、基金
宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基
金合同见效之后六个月运转。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或相关基金法律法则章程
的行动，应实时以书面容貌文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文书后应实时查对，并以书面
容貌对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管
理东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证
监会。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有症结违游记动，应立即申报中国证监会，同期文书基金经管东谈主限期纠正。
五、筹商服务机构
（一）基金份额发售机构
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主：陈晓升
电话：+86 21 23261188 传真：+86 21 23261199
筹商东谈主：张芸茜
客户服务电话：400 880 8588（免资料话费）或 +86 21 962299
网址：www.swsmu.com 电子邮件：service@swsmu.com
具体名单详见基金经管东谈主网站的公示. 基金经管东谈主可根据相关法律、法则的要求，采纳其他符
合要求的机构代理销售本基金或变更销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。具体请以各发售机构
践诺情况为准。
（二）登记机构
称号：申万菱信基金经管有限公司
住所：上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
法定代表东谈主：陈晓升 电话：
（021）23261188
传真：（021）23261199
筹商东谈主：徐越
（三）出具法律认识书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
筹商东谈主：陈颖华
承办讼师：清晨、陈颖华
（四）审计基金财产的司帐师事务所
称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层
办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼
法定代表东谈主：邹俊
电话：（010）8508 5000
传真：（010）8508 5111
筹商东谈主：虞京京
承办注册司帐师：王国蓓、虞京京
六、基金份额的交易、申购和赎回
本基金的《基金合同》已于 2005 年 11 月 10 日见效。
（一）基金投资者范围
个东谈主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者。
（二）申购和赎回阵势
公告。
本公司同期研讨，在适当的时候，投资者可通过基金经管东谈主或者其指定的基金销售
代理东谈主进行电话、传真或网上等容貌的申购与赎回。基金经管东谈主不错依据践诺情况增多
或在不对投资者的本质利益变成影响的条件下减少基金销售代理东谈主或代销网点，并在基
金经管东谈主网站公示。
（三）申购和赎回的灵通日实时分
月 12 日运转办理赎回业务。本基金的 C 类基金份额已于 2024 年 12 月 2 日运转办理申购
业务，于 2024 年 12 月 2 日运转办理赎回业务。
除外），灵通日的具体业务办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时
间。当今，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时分为交易日上昼 9:30-11:30，下昼
其基金份额申购、赎回价钱为下次办理该类基金份额申购、赎回时分所在灵通日的价钱。
可对申购、赎回时分进行调整，但此项调整不应付投资者利益变成本质影响并应报中国
证监会备案，并在实施日 2 日前在中国证监会指定绪论上刊登公告。
（四）申购和赎回的原则
预备；
后，不错对本基金采纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作
表率谨守届时有用的筹商法律法则及监管部门、自律组织的章程；
整上述原则。基金经管东谈主必须在新国法运转实施 3 个服务日前在中国证监会指定绪论上
刊登公告。
（五）申购和赎回的方法
投资者必须根据基金销售机构章程的方法，在业务办理时分，向基金销售机构提倡
申购或赎回的苦求。
投资者在申购本基金基金份额时须按销售机构章程的方式足额缴付申购资金，投资
者在提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有弥散可用的基金份额余额，不然所
提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。
在 T 日章程时分之前受理的苦求平淡情况下基金注册登记东谈主在 T+1 日内为投资者对
该交易的有用性进行说明，投资者在 T＋2 日后（包括该日）可向基金销售网点按照其规
定的方式查询申购与赎回的成交情况。
申购采纳全额缴款方式，若申购资金在章程时天职未全额到账则申购不告成。若申
购不告成或无效，申购款项将反璧投资者账户。
投资者赎回苦求告成后，基金经管东谈主应辅导基金托管东谈主按相关章程将赎回款项在 T
＋7 日（包括该日）内划往基金份额抓有东谈主账户。在发生广泛赎回的情形时，款项的支付
办法参照《基金合同》及本招募说明书的相关条件处理。
（六）申购和赎回数额限制
币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过直销中心初次
申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元东谈主民币（含
申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金经管东谈主酌情调整。
易账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额抓有东谈主在销售机构（网点）的某一交
易账户内基金份额不及 1 份的，应一次性全部赎回。
东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、
暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资
运作与风险按捺的需要，可采纳上述措施对基金限度给予按捺。具体见基金经管东谈主筹商
公告；
赎回份额的数目限制，基金经管东谈主必须在调整见效前 2 个服务日至少在一种中国证监会
指定绪论上刊登公告并报中国证监会备案；
（七）申购用度与赎回用度
本基金 A 类基金份额的申购用度在申购时收取并由 A 类基金份额的申购东谈主承担，可
用于本基金的市集推广、销售和注册登记等各项用度。本基金 C 类基金份额不收取申购
用度。
本基金对通过基金经管东谈主直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之
外的其他投资东谈主实施离别的申购费率，对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老
金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资
金绝顶投资运营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的
地点社会保障基金、企业年金单一计算以及汇聚计算、企业年金理事会寄托的特定客户
资产经管计算、企业年金待业金居品、职业年金计算、养老方向基金。如将来出现经养
老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募说明书更新时或发布临
时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。
基金经管东谈主有权章程投资者在赎回 A 类基金份额时收取该部分基金份额的申购用度，
具体办理国法和费率由基金经管东谈主届时在公告或更新的招募说明书中明确后扩充。
本基金 A 类基金份额的申购费率根据申购金额分段设定如下：
申购金额 申购费率 对待业金客户实施特定申购费率
本基金 C 类基金份额不收取申购费。
赎回费率按基金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的时分分段设定。
本基金 A 类基金份额的赎回费率设定如下：
抓有期限 赎回费率
年：按 365 天预备。
本基金 C 类基金份额的赎回费率设定如下：
抓有期限 赎回费率
基金经管东谈主不错在《基金合同》章程的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的
申购费率和赎回费率在最新的招募说明书中列示。上述费率如发生变更，基金经管东谈主最
迟应于新的费率实施日 3 个服务日前在中国证监会指定绪论公告。本基金的赎回费在投
资者赎回相应类别的基金份额时收取，对于 A 类基金份额而言，对于抓续抓有期少于 7
日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于抓续抓有期不少于 7 日
的投资者收取的赎回费，扣除赎回手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的
部分为赎回费的 25%。对 C 类基金份额而言，对抓续抓有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎
回费，将全额计入基金财产。
基金经管东谈主不错在着力法律法则及《基金合同》章程的条件下，根据市集情况制定
基金促销计算。基金促销计算不错针对特定地域范围、特定行业、特定职业等的投资者
或以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者等开展。在基金
促销行动期间，基金经管东谈主不错对促销行动范围内的投资者调整基金申购费率。
（八）申购份额和赎回金额的预备方法
（1）申购 A 类基金份额
A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：
净申购金额＝申购金额÷(1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额÷申购当日 A 类基金份额净值
例一，某投资者投资 10,150 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假定申
购当日 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 = 10,150 ÷(1+1.5%） =10,000.00 元
申购用度 = 10,150- 10,000.00= 150 元
申购份额 =10,000.00 ÷1.0000= 10,000.00 份
即：投资者投资 10,150 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净
值为 1.0000 元，则可得到 10,000.00 份 A 类基金份额。
例二，某投资者投资 10,000,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为每笔 1,000
元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到的申购份额为：
申购用度 = 1,000 元
净申购金额 = 10,000,000 － 1,000 = 9,999,000.00 元
申购份额 = 9,999,000.00 ÷1.0000 = 9,999,000.00 份
即：投资者投资 1,000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额
净值是 1.0000 元，则可得到 9,999,000.00 份 A 类基金份额。
（2）申购 C 类基金份额
申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例三，某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份
额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=10,000/1.1320=8,833.92 份
即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净
值为 1.1320 元，则可得到 8,833.92 份 C 类基金份额。
申购份额的处理方式：申购的有用份额为按践诺说明的申购金额在扣除相应的用度
后，以当日该类基金份额净值为基准预备，预备结果保留 2 位一丝，第 3 位一丝四舍五
入，由此产生的纰缪计入基金资产；
赎回费 = 赎回苦求当日该类基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率
赎回金额 = 赎回苦求当日该类基金份额净值 × 赎回份额 － 赎回费
举例，某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额且抓巧合分大于就是 7 日但不悦
赎回金额为：
赎回用度 = 10,000 × 1.0000 × 0.5% = 50.00 元
赎回金额 = 10,000 × 1.0000 － 50.00 = 9,950.00 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额且抓巧合分大于就是 7 日但不悦 1 年，
假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0000 元，则其可得到的赎回金额为 9,950.00 元。
举例，某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额且抓巧合分 30 日以上，赎回费
率为 0.00%，假定赎回苦求当日 C 类基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的赎回金额为：
赎回用度=10,000×1.1320×0.00%=0.00 元
赎回金额=10,000×1.1320-0.00=11,320.00 元
即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额且抓巧合分 30 日以上，假定赎回当
日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为 11,320.00 元。
赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额以当日该类基金份额
净值为基准预备并扣除相应的用度，预备结果保留 2 位一丝，第 3 位一丝四舍五入，由
此产生的纰缪计入基金资产。
额总额。T 日的各类基金份额净值在本日收市后预备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
基金份额净值不错适当蔓延预备或公告，并报中国证监会备案。
（九）申购和赎回的注册登记
投资者申购基金份额告成后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登
记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金份额告成后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登
记手续。
基金经管东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行调整，但
不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于实施日前 3 个服务日在中国证监会指定绪论
上刊登公告。
（十）断绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式
（1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；
（2）证券交易阵势在交易时分非平淡停市，导致当日的基金资产净值无法预备；
（3）基金资产限渡过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金业
绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额抓有东谈主的利益；
（4）基金经管东谈主觉得会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔申购；
（5）基金经管东谈主继承某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者抓有基金份额的
比例达到或者逾越 50%，或者变相隐藏 50%聚集度的情形时；
（6）苦求逾越基金经管东谈主设定的基金总限度、单日净申购比例上限、单一投资者单
日或单笔申购金额上限的；
（7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采
用估值工夫仍导致公允价值存在症结不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管
理东谈主应当暂停继承申购苦求；
（8）法律法则章程或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
发生上述（1）、
（2）、
（3）、
（7）、
（8）项暂停申购情形时，基金经管东谈主应在中国证监
会指定绪论上刊登暂停申购公告。当发生上述第（5）、（6）项情形时，基金经管东谈主不错
采纳比例说明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金经管东谈主有权断绝该等全部或
者部分申购苦求。如果法律法则、监管要求调整导致上述第（5）项内容取消或变更的，
基金经管东谈主在履行适当方法后，有权修改或取消上述内容限制，而无谓召开基金份额抓
有东谈主大会，并在招募说明书或筹商公告中明确。
（1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；
（2）证券交易阵势交易时分非平淡停市，导致当日基金资产净值无法预备；
（3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿广泛赎回，导致本基金的现款支付出现
梗阻；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采
用估值工夫仍导致公允价值存在症结不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管
理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停继承基金赎回苦求；
（5）法律法则章程或中国证监会认定的情形。
发生上述情形之一的，基金经管东谈主应在当日立即向中国证监会申报备案。已继承的
赎回苦求，基金经管东谈主将足额支付；如暂时不行支付的，可支付部分按每个赎回苦求东谈主
已被继承的赎回苦求量占已继承赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分由
基金经管东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续灵通日给予支付。同期在出现上
述第（3）款的情形时，对已继承的赎回苦求可延期支付赎回款项，最长不逾越平淡支付
时分 20 个服务日，并在中国证监会指定绪论上公告。投资者在苦求赎回时可预先采纳将
当日可能未获受理部分给予排除。
为需要暂停继承基金申购、赎回苦求的，经报中国证监会核准后不错暂停继承投资者的
申购、赎回苦求。
（十一）广泛赎回的情形及处理方式
本基金单个灵通日，基金净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调养中转出苦求
份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调养中转入苦求份额总额后的余额）逾越上一
日基金总份额的 10%时，即觉得发生了广泛赎回。
当出现广泛赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金那时的资产组合景色决定全额赎回
或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才略支付投资者的赎回苦求时，按平淡赎回程
序扩充。
（2）部分顺延赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资者的赎回苦求有梗阻或觉得支付投
资者的赎回苦求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金经管东谈主在当日继承赎回
比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求延期给予办理。对于当
日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎
回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时明确作出不参加顺延下一个
灵通日赎回的默示外，自动转为下一个灵通日赎回处理。依照上述章程转入下一个灵通
日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个灵通日的该类基金份额净值为准进行预备，并
依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。若基金发
生广泛赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 20%的赎回苦求（“大额赎回申
请东谈主”）情形下，基金经管东谈主应当对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求延期办理，即按照保护其
他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则，基金经管东谈主应当优先说明小额赎回申
请东谈主的赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部说明，则基金管
理东谈主在当日继承赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，在仍可继承赎回申
请的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例说明，对大额赎回苦求东谈主未予说明的赎
回苦求延期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部说明，则对全部未说明
的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回苦求）延
期办理。延期办理的具体方法，按照本条章程的延期赎回或取消赎回的方式办理；同期，
基金经管东谈主应当对延期办理的事宜在指定绪论上刊登公告。
（3）广泛赎回的公告：当发生广泛赎回并顺延赎回时，基金经管东谈主应立即向中国证
监会备案并在 2 日内通过中国证监会指定绪论或销售代理东谈主的网点刊登公告，或邮寄、
传真等方式文书基金份额抓有东谈主，并说明相关处理方法。
本基金连气儿两个灵通日以上发生广泛赎回，如基金经管东谈主觉得有必要，可暂停继承
赎回苦求；仍是继承的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越平淡支付时分 20 个
服务日，并应当在中国证监会指定绪论上进行公告。
（十二）从头灵通申购或赎回的公告
如果发生暂停的时分为一天，第二个服务日基金经管东谈主应在中国证监会指定绪论上
刊登基金从头灵通申购或赎回公告并公布最近一个服务日的各类基金份额净值。
如果发生暂停的时分逾越一天但少于两周，暂停末端基金从头灵通申购或赎回时，
基金经管东谈主应提前一个服务日在中国证监会指定绪论上刊登基金从头灵通申购或赎回公
告，并在从头灵通申购或赎回日公告最近一个服务日的各类基金份额净值。
如果发生暂停的时分逾越两周，暂停期间，基金经管东谈主应每两周至少重迭刊登暂停
公告一次，当连气儿暂停时分逾越两个月，可将重迭刊登暂停公告的时分频率改为每月一
次。暂停末端基金从头灵通申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 3 个服务日在中国证监会
指定绪论上连气儿刊登基金从头灵通申购或赎回公告并在从头灵通申购或赎回日公告最近
一个服务日的各类基金份额净值。
（十三）非交易过户
非交易过户是指不采纳申购、赎回等基金交易方式， 将一定数目的基金份额按照一
定例则从某一投资者基金账户飘零到另一投资者基金账户的行动。基金注册登记东谈主只受
理继承、捐赠、司法扩充等情况下的非交易过户。岂论在上述何种情况下，继承划转的
主体必须是适格的个东谈主投资者或机构投资者或及格境外投资者。
“继承”指基金份额抓有东谈主死亡，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；“捐赠”
指基金份额抓有东谈主将其抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或其他社会团体； “司
法扩充”是指根据生师法律文书，有履行义务确当事东谈主（基金份额抓有东谈主）将其抓有的基
金份额依生师法律文书之章程主动过户给其他东谈主，或法院依据生师法律文书将有履行义
务确当事东谈主（基金份额抓有东谈主）抓有的基金份额强制划转给其他东谈主。投资者办理因继承、
捐赠原因的非交易过户可到转出方的基金份额托管机构苦求办理。投资者办理因司法执
行原因引起的非交易过户须到基金注册登记东谈主处办理。对于安妥条件的非交易过户苦求
按《申万菱信基金经管有限公司灵通式基金业务国法》的相关章程办理。
（十四）基金的调养
为更好地振作投资者的瓦解需求，基金经管东谈主已于 2005 年 11 月 21 日通达本基金与
其所经管其他基金之间调养业务。
（十五）基金的冻结
基金注册登记东谈主只受理国度有权机关照章要求或者基金份额抓有东谈主本东谈主自觉要求的
基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的
权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与逐日收益分派与支付。
（十六）按期定额投资计算
基金经管东谈主不错为投资者办理按期定额投资计算，具体国法由基金经管东谈主在届时发
布公告或更新的招募说明书中细目。投资者在办理按期定额投资计算时可自行约定每期
扣款金额，该等每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中
所章程的按期定额投资计算最低申购金额。
（十七）转托管
本基金当今实行份额托管的交易轨制。投资者可将所抓有的基金份额从一个交易账
户转入另一个交易账户进行交易。
进行份额转托管时，投资者不错将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。
办理转托管业务的基金份额抓有东谈主需在转出方办理基金份额转动手续，在转入方办理基
金份额转着手续。对于有用的转托管苦求，转出的基金份额将在投资者办理转托管转入
手续后转入其指定的交易账户。具体办理方法参照《申万菱信基金经管有限公司灵通式
基金业务国法》的相关章程以及基金销售代理东谈主的业务国法。
（十八）其他
在不违背届时有用的法律法则的条件下，基金经管东谈主不错开办基金份额的质押业务
或其他非交易过户业务，并制订、修改和公布相应的业务国法。
七、基金的投资
（一）投资方向
本基金通过投资受益于促进国民经济抓续增长的新能源而具有高成长性和抓续盈利
增长后劲的上市公司，有用共享中国经济快速抓续增长的效果；通过采纳积极主动的分
散化投资策略，在严实按捺投资风险的前提下，保抓基金资产的抓续升值，为投资者获
取逾越功绩基准的收益。
（二）投资范围
依据法律法则的章程，本基金投资于具有致密流动性的金融器具，包括在中华东谈主民
共和国境内照章刊行和上市交易的各类股票、存托凭证、债券、货币市集器具以及经中
国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融器具。
当我国证券市集推出安妥的新金融器具（如股票指数期货等滋生居品）时，在经中
国证监会批准并安妥本基金的投资理念和投资方向时，本基金经管东谈主可应时调整投资范
围。
本基金的投资比例一般情况下为：
股票及存托凭证的投资比例为基金净资产的 60%至 95%，股票及存托凭证的投资资
产部分投资于受益于促进国民经济抓续增长的新能源而具有高成长性和抓续盈利增长潜
力的上市公司股票的比例不低于 80％；债券与货币市集器具的投资比例为基金净资产的
包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。因基金限度或市集变化等因素导致投资
组合不安妥上述章程的，基金经管东谈主应在合理的期限内调整基金的投资组合以安妥上述
比例限制。法律法则另有章程时，从其章程。
（三）投资理念
紧跟中国经济发展的趋势，分析中国经济抓续增长的内在法则，挖掘中国经济抓续
发展的新能源；企业的成长和抓续发展取决于外部宏不雅经济环境和企业本人的因素，促
进国民经济抓续增长的新能源和企业自身所处的发展环境因素皆影响企业的成长和抓续
发展；通过系统的基本面分析、抓续成长能源计算详尽评价以及市集分析，投资于受益
于促进中国经济抓续增长的新能源的具有高成长性和具备抓续增长才略的上市公司股票，
共享中国经济抓续增长的效果为投资者结束基金资产的中耐久升值以赢得较贯通的丰厚
的中耐久投资申报。
本基金经管东谈主觉得：（1）经济的抓续增长是企业成长的症结外部环境因素，经济的
抓续增长对不同企业受益进程不同；（2）受益于推动经济抓续增长能源的公司具有更高
的成长性和抓续增长才略；（3）今天高成长型的企业是翌日的高价值型公司，挖掘并投
资于有抓续成长才略又适当兼顾价值的公司是有的并能带来好的投资申报，通过有用控
制投资组合承受的风险，能赢得最优化的经风险调整后的收益；（4）在证券市集投资工
具欠完备的情形下，动态资产配置与散布投资法是缩小总体投资风险与取得合理投资回
报的有用技能。在中国证券市集的当今阶段，由于穷乏有用的滋生器具供投资者经管投
资风险，且濒临较严重的系统性和波动性风险，因此，应时动态地进行资产配置是隐藏
系统性和波动性风险的最有用方法。
（四）投资策略
本基金不息禀承基金经管东谈主擅长的双线并行的组合投资策略，
‘从上至下’地进行证
券品种的一级资产配置，‘从下到上’地精选个股。
基于基础性宏不雅研究，根据宏不雅经济运行景色、国度财政和货币政策、国度产业政
策以及本钱市集资金环境等数据信息，由投资总监和基金司理最初提倡初步的一级资产
配置，即分派在股票、债券及现款类证券的投资比例；同期，根据自主开发的主动式资
产配置模子－AAAM（Active Asset Allocation Model）指示的一级资产配置建议决策，在
进行详尽的对比分析和评估后作出一级资产配置决策。
企业的基本面数据和展望财务数据不错响应其近期的成长和盈利才略，促进国民经
济抓续增长的能源因素和企业自身发展环境因素不错响应企业的中耐久抓续发展，市集
价钱和交易量阐发不错响应其价值的市集反馈和流动性景色；通过基本面分析、详尽分
析影响企业抓续发展的能源因素和其自身发展环境因素和市集分析，组合投资有高成长
性和具备抓续发展才略的上市公司股票，经严格的风险经管后，争取抓续贯通的经风险
调整后的优良申报。
在本基金的投资经管过程中，基金经管东谈主将随从中国经济的发展并分析各个阶段中
国经济的发展环境对抓续成长能源评估体系中的新能源计算和各计算评均权重进行应时
地调整，以更安妥那时的基金投资环境并挖掘各个阶段的最具抓续成长性的上市公司股
票进行投资。
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略扩充。
（五）投资方法
本基金经管东谈主的投资决策方法基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、构
建备选股票池、进一步追踪研究个股、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个法子。
在本基金的投资经管过程中，这七个法子的决策内容分派如下：
法子 主 要 内 容 负责东谈主/
称号 部门
投 资 决 投资决策委员会是公司的最高投资决策层。对投资总监提交
的投资策略和资产配置进行商量，作念出判断并形成决策报 投资决策委
告，交由投资总监组织扩充。 员会
会决策
投资总监根据基金司理和分析师及金融工程师的研究结果
和建议，结合主动式资产配置模子指示的资产配置决策，拟
投 资 总
监决策 仍是形成决议的资产配置决策，同期负责在其授权范围内决
定资产配置的调整。
备选股票池的建立需要通过基于基本面数据（包括展望数
据）的‘基本成长能源’策略、基于五大经济抓续增长能源
构 建 备 和上市公司自身发展环境的‘抓续成长能源’评估体系详尽
分析师
金融工程师
体系中各股票的详尽评分，金融工程师负责定性计算的量化
池
和模子选股系统的运行，与投资总监和基金司理商量后说明
备选股票池。
进 一 步 根据投资总监下达的任务进行孤苦的研究服务，股票分析师
跟 踪 研
究个股 研，建立财务模子及撰写投资申报等；固定收益分析师对宏
不雅经济和利率变化趋势进行研究并撰写固定收益证券的投
资申报。投资申报经投资会议商量后形成具体投资决策。
基金司理根据投资总监下达的资产配置指示和投资会议形
基金司理
建 立 投 成的具体投资决策构建投资组合。在构建投资组合的过程
资组合 中，基金司理需严格着力基金合同的投资限制绝顶他要求，
并详尽研讨流动性要乞降风险经管要求。 分析师
风险经管委员会、法律合规与审计部和风险经管部扩充监 风险经管委
督、搜检和风险评估等功能，并依风险评估结果建议投资部
员会
风险 门调整投资组合以达到兼顾投资薪金及承受风险的最好平
评估 衡点。
审计部
风险经管部
基金司理与分析师根据有系统的公司调研、产业分析及宏不雅
基金司理
信息 政策分析和风险经管部门接续交的绩效评估，应时响应最新
反馈 信息并作念出投资组合的实时调整，并向投资总监提交资产配
置的调整建议。 风险经管部
（六）基金投资组合的经管方法
本基金的投资组合经管主要分为三步：
（1）一级资产配置；
（2）股票组合投资；
（3）
债券组合投资。
图:投资经管历程
一级资产配置细目在各大类资产的投资比例，本基金当今市集情形指总资产在股票、
债券和现款类证券的比例，一级资产配置是投资赚钱的决定性因素。从国表里情况来看，
资产配置对总收益的孝顺度逾越 80%，对收益的波动解释逾越 90%。
本基金的资产组合经管着力三个原则：(1) 基本原则，投资者隐藏风险并对风险投资
要求以风险溢价容貌有相应的申报；(2) 量度原则，投资者在资产组合风险与预期收益之
间量度；(3) 风险散布原则，由于宏不雅经济等因素的影响，不可能完全排斥市集的系统风
险，但通过资产组合方式不错排斥非系统风险，同期贯注到，组合中一部分较大风险资
产也许是通盘资产组合的贯通器。
本基金的股票投资方法以“基本成长能源（FGM - Fundamental Growth Momentum）”
选股策略、
“抓续成长能源（CGDM - Continuous Growth Dynamics Matrix）” 评估体系和
工夫分析三大模块为中枢；最初，由基本成长能源选股策略，使用响应公司近期（或中
期）成长性的基本面（财务计算和展望计算）数据信息计算，筛选出响应上市公司近期
成长性和盈利才略的备选股票池 A；接下来，对备选股票池 A 中的股票，由抓续成长动
力评估体系，详尽分析促进中国经济抓续发展的五大能源和企业发展自身的环境因素对
企业的影响，并对各上市公司的详尽评分，按得分从大到小况且十足分值大于给定分值
进行第二轮股票筛选得到备选股票池 B；终末，对备选股票池 B 中的股票，对投资股票
池中的股票，深刻研究其财务景色、规划景色、价钱合理区间和抓续成长才略，结合伙
票的市集面的价量阐发以及相对大盘的阐发（价钱是否被低估、流动性和 Beta 值等），建
立最优化投资组合。
图：股票投资组合构建策略
费力来源：申万菱信基金经管公司
股票采纳过程及程序
在本基金的股票采纳方面，基金经管东谈主将结合我方开发的“基本成长能源”选股工
具、
“抓续成长能源”评估体系，在中国经济抓续增长的大环境下，围绕企业的高成长性、
盈利才略和中耐久抓续发展，构建和调整股票投资组合；然后，结合市集面信息进行流
动性分析、当今价钱相对上下位置和相对市集的成长性等工夫分析，最优化股票投资组
合。本基金的股票采纳过程如(图 5.4)所示。
本基金债券投资主要聚集在寰宇银行间债券市集和上海、深圳交易所债券市集。债
券投资标的为国内照章公开刊行的各类债券，包括在银行间债券市集和交易所债券市集
上市交易的各式国债、政策性金融债、企业债和可转债以及现款类投资品种。债券投资
部分在通盘基金资产配置中的比例 0%至 20%。
在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济形势、金融市集环境，通过有用的投资组合
体现债券市集策略投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各式投资分析技
术，寻找故意的市集投资契机，通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调整固定收
益证券组合的久期、银行间市集和交易所市集的投资比重，并相应调整不同债券品种间
的配比，在较低风险条件下赢得贯通投资收益。
（七）不容行动
按照那时有用的法律、法则、规章的章程，基金财产不得用于下列投资或者行动：
债券；
东谈主有其他症结横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券；但法律法则或中国证
监会另有章程的除外，如包括但不仅限于下列情形：（1）基金经管东谈主、基金托管东谈主的控
股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所承销的证券；（2）基金经管东谈主、基金托管
东谈主的非控股股东在承销期内承销的证券。
基金财产应当在严格按捺风险的前提下买卖上述证券，并按影相关章程进行信息披
露。
对上述事项，法律法则另有章程时从其章程。
（八）投资组合限制
本基金投资组合应谨守下列章程：
逾越该证券的 10％；本基金经管东谈主经管的全部灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可流
通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合抓
有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；
数目不得逾越拟刊行股票的公司本次股票发售总量；
金投资比例不安妥上述比例，基金经管东谈主应当在十个交易日内进行调整并使之安妥上述
比例限制。法律法则和中国证监会另有章程时，从其章程；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素致使本基
金不安妥本款所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
购交易的，可继承质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
上市交易的股票合并预备；
定。
（九）功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数×80%＋中债总指数（全价）收益率×20%
沪深 300 股票指数由中证指数有限公司编制并发布，是由沪深 A 股中限度大、流动
性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 2005 年 4 月 8 日庄重发布，以详尽响应沪深 A
股市集举座阐发。
中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制并发布，最初从发布主体上保证中国
债券总指数比拟客不雅和专科；第二，本基金以中国债券总指数（全价）为功绩比拟基准，
是由于全价指数所以债券全价预备的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，比拟
科学且更切合践诺。
如果中证指数有限公司或中央国债登记结算公司罢手预备编制这些指数或改造指数
称号，或今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛继承的功绩比拟基
准推出，经与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基
准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。
（十）风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的搀杂型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的
投资品种。本基金力求通过资产配置、精选个股等投资策略的实施和积极的风险经管而
谋求中耐久的较高收益。
（十一）基金经管东谈主代表基金诈骗股东及债权东谈主权利的处理原则及方法
额抓有东谈主的利益。
（十二）基金的融资
本基金不错根据相关法律法则和政策的筹商章程进行融资。
（十三）基金经管东谈主和基金司理的承诺
中国证监会的相关章程，建立健全里面按捺轨制，采纳有用措施，驻扎违背现行有用的
相关法律、法则、规章、《基金合同》和中国证监会相关章程的行动发生。
《基金法》及相关法律法则，建立健全内
部按捺轨制，采纳有用措施，驻扎下列行动发生：
（1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不屈允地对待其经管的不同基金的基金财产；
（3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；
（4） 向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5） 法律法则和中国证监会不容的其他行动。
法律、法则及行业表率，老实信用、用功尽责，不从事以下行动：
（1） 越权或违纪规划；
（2） 违背《基金合同》或托管合同；
（3） 挑升损伤基金份额抓有东谈主或其他基金筹商机构的正当利益；
（4） 在向中国证监会报送的费力中公私分明；
（5） 断绝、搅扰、障碍或严重影响中国证监会照章监管；
（6） 豪放牵扯、浪费权力；
（7） 违背现行有用的相关法律、法则、规章、
《基金合同》和中国证监会的相关规
定，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的营业秘密，尚未照章公开的基金投资内容、
基金投资计算等信息；
（8）违背证券交易阵势业务国法，利用对敲、倒仓等技能摆布市集价钱，滋扰市集
纪律；
（9）贬损同行，以举高我方；
（10）以不刚直技能谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；
（12）在公开信息走漏和告白中挑升含有不实、误导、诓骗因素；
（13）法律法则和中国证监会不容的其他行动。
（1）依影相关法律法则和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主
谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为我方绝顶代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；
（3）不违背现行有用的相关法律、法则、规章、《基金合同》和中国证监会的相关
章程，泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的营业秘密、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资计算等信息；
（4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交易绝顶他行动。
（十四）基金投资组合申报
本投资组合申报所载数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未经
审计。
占基金总资产的
序号 神色 金额(元)
比例(%)
其中：股票 1,435,600,670.69 78.66
其中：债券 - -
资产复旧证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
C 制造业 909,964,046.32 49.93
D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 88,561,485.15 4.86
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息工夫服务业 73,363,620.22 4.03
J 金融业 151,837,261.00 8.33
K 房地产业 23,741,988.00 1.30
L 租借和商务服务业 - -
M 科学研究和工夫服务业 - -
N 水利、环境和民众设施经管业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 训诲 9,922,770.00 0.54
Q 卫生和社会服务 - -
R 文化、体育和文娱业 10,156,868.00 0.56
S 详尽 - -
悉数 1,435,600,670.69 78.77
本基金本申报期末未抓有港股通投资股票。
占基金资产净
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元)
值比例(％)
本基金本申报期末未抓有债券。
本基金本申报期末未抓有债券。
本基金本申报期末未抓有资产复旧证券。
本基金本申报期末未抓有贵金属。
本基金本申报期末未抓有权证。
本基金本申报期内未投资股指期货。
本基金本申报期内未投资国债期货。
内收到公开非难、处罚的情形。
序号 称号 金额(元)
本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调养债券。
本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。
八、基金的功绩
本基金的过往功绩不代表来日阐发。
阶段 基金份额净 基金份额 功绩比拟基 功绩比拟 ①-③ ②-④
值增长率① 净值增长 准收益率③ 基准收益
率程序差 率程序差
② ④
月 10 日（基
金合同生
效日）至
月 31 日
-13.76% 1.33% -9.11% 1.12% -4.65% 0.21%
-13.80% 1.00% -8.78% 0.67%
自基金合
同见效日
至 2024 年 9
月 30 日 479.95% 1.57% 325.81% 1.28%
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金
累计净值增长率与功绩比拟基准收益率历史走势对比图
(2005 年 11 月 10 日至 2024 年 9 月 30 日)
注：本基金在六个月建仓期末端时，各项资产配置比例安妥合同约定。
九、基金财产
（一）基金财产的组成
基金财产的组成主要有：
（二）基金资产总值与基金资产净值
基金资产总值是指基金购买的各类证券及单子、银行入款本息和基金应收的基金申
购款以绝顶他投资所形成的价值的总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金资产净值的组成主要有：
基金份额净值是指预备日基金资产净值除以预备日刊行在外的基金份额总额。
（三）基金财产的账户
本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，
并以基金托管东谈主和“申万菱信新能源搀杂型证券投资基金”联名的方式开立基金证券账
户、以“申万菱信新能源搀杂型证券投资基金”的口头开立银行间债券托管账户并报中
国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主和
基金注册登记东谈主自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相孤苦。
（四）基金财产的看护和责罚
代理东谈主的财产，并由基金托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记东谈主和基
金销售代理东谈主不得将基金财产归入其固有财产；
收益，归入基金财产。
行清理的,基金财产不属于其清招待产。
东谈主、基金注册登记东谈主和基金销售代理东谈主以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权
东谈主不得对本基金的基金财产诈骗请求冻结、扣押或其它权利。
对消；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。
十、基金资产估值
（一）估值办法
基金资产估值的办法是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资
产估值后细办法基金资产净值而预备出的基金份额净值，是预备基金申购与赎回价钱的
基础。
（二）估值日
本基金的估值日为筹商的证券交易阵势的平淡营业日以及国度法律法则章程需要对
外皮露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。
（四）估值方法
基金日常估值由基金经管东谈主进行。基金经管东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公
章以书面容貌加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、
《基金合同》章程的估值
方法、时分、方法进行复核，复核无误后在基金经管东谈主传确切书面估值结果上加盖业务
公章复返给基金经管东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。
（五）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化，
以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可
参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且
最近交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后
经济环境发生了症结变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最
近交易市价，细目公允价钱；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生
症结变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
进行估值。如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参考雷同投资品种的现行市
价及症结变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；
（4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值工夫细目公允价值。交易所
上市的资产复旧证券，采纳估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股
票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值工夫细目公允价值，在估
值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）初次公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市
的归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行
业协会相关章程细目公允价值。
细目公允价值。
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
东谈主不错采纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。
新章程估值。
根据《基金法》，基金经管东谈主预备并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金
经管东谈主预备的基金资产净值。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经筹商各方在对等
基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金资产净值的预备结
果对外给予公布。
（六）基金份额净值的说明和估值罪责的处理
本基金各类基金份额净值的预备均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。
当本基金估值导致任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内的预备发生差错时视为估值错
误。估值罪责践诺发生时，基金经管东谈主应当立即纠正，并采纳合理的措施驻扎损失进一
步扩大。当罪责达到或逾越某类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应报中国证监会备
案；当估值罪责偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国
证监会备案。因基金估值罪责给投资者变成损失的，应先由基金经管东谈主承担，基金经管
东谈主对不应由其承担的使命，有权向罪责东谈主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理
销售机构、或投资者自身的罪责变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的使命东谈主
应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承
担补偿使命。
上述差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据预备差错、
系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水
平无法料到、无法幸免、无法抵挡，则属不可抗力，按照下述章程扩充。
由于不可抗力原因变成投资者的交易费力灭失或被罪责处理或变成其他差错，因不
可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得失当得利
确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错使命方应实时结合各方，实时
进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产
生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错使命方承担；若差错使命方仍是积极结合，况且
有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差
错使命方应付更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。
（2）差错的使命方对可能导致相关当事东谈主的径直损失负责，不对波折损失负责，并
且仅对差错的相关径直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而赢得失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差错使命方
仍应付差错负责，如果由于赢得失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还失当得利变成其
他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔
偿金额的范围内对赢得失当得利确当事东谈主享有要求托福失当得利的权利；如果赢得失当
得利确当事东谈主仍是将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿
额加上仍是赢得的失当得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给差错使命方。
（4）差错调整采纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金经管东谈主罪责变成基金资产损失机，基
金托管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪责变成基金资产损失
时，基金经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三
方变成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金经管东谈主负责向差错方追偿。
（6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法则、
《基金合同》或其他章程，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
补偿使命，则基金经管东谈主有权向出现罪责确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿
由此发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律法则章程的其他原则处理差错。
差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的
使命方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册
登记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行说明；
（5）基金经管东谈主及基金托管东谈主基金份额净值预备罪责偏差达到某类基金份额净值的
罪责偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告并报中国证监会备案。
（七）暂停估值的情形
估值工夫仍导致公允价值存在症结不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管
东谈主应当暂停基金估值；
（八）特殊情形的处理
罪责处理；
基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、适当、合理的措施进行搜检，然而未能发
现该罪责的，由此变成的基金资产估值罪责，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错罢免补偿责
任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施排斥由此变成的影响。”
十一、基金收益分派
（一）基金收益的组成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差
价、银行入款利息以绝顶它收入。因运用基金财产带来的成本或用度的省俭计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按影相关章程不错在基金收益中扣除的用度后的余额。
（三）基金收益分派原则
益分派；
金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再
投资；若基金份额抓有东谈主不采纳，则以现款红利方式分派收益；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的 每一基金份额享有
同中分派权；
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分派对象、分派
原则、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后 2 日内在中国证监
会指定绪论上公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
有东谈主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记
东谈主可将基金份额抓有东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为相应类别的基
金份额。
十二、基金的用度与税收
（一）与基金运作相关的用度
（1） 基金经管东谈主的经管费；
（2） 基金托管东谈主的托管费；
（3） 基金的销售服务费；
（4） 《基金合同》见效后的基金信息走漏用度；
（5） 《基金合同》见效后与基金筹商的司帐师费和讼师费；
（6） 基金份额抓有东谈主大会用度；
（7） 基金的证券交易用度；
（8） 银行汇划用度；
（9） 按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金资产中列支的其他用度。
上述第（4）－（9）项用度由基金托管东谈主根据相关法律法则及相应合同章程，按费
用践诺支拨金额列入当期用度，从基金资产中支付。
本基金终止清理时所发生用度，按践诺支拨额从基金资产中扣除。
基金经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。预备方法如下：
H ＝ E ×1.2％ ÷ 当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日基金资产净值
基金经管费逐日预备，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托
管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前两个服务日内从基金资产中
一次性支付给基金经管东谈主，若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。预备方法如下：
H = E × 0.20% ÷ 当年天数，其中：
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日预备，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托
管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前两个服务日内从基金资产中
一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金经管东谈主将在基
金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的预备公式如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管
东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一
次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日
期顺延。
（二）与基金销售相关的用度
本基金对通过基金经管东谈主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其
他投资东谈主实施离别的申购费率，对通过直销中心申购A 类基金份额的待业金客户实施特
定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金绝顶投资运
营收益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障
基金、企业年金单一计算以及汇聚计算、企业年金理事会寄托的特定客户资产经管计算、
企业年金待业金居品、职业年金计算、养老方向基金。如将来出现经养老基金监管部门
认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。
本基金 A 类基金份额的申购用度在申购时收取并由申购东谈主承担，基金经管东谈主有权规
定投资者在赎回 A 类基金份额时收取该部分基金份额的申购用度，具体办理国法和费率
由基金经管东谈主届时在公告或更新的招募说明书中明确后扩充。
本基金 A 类基金份额的申购费率为最高不逾越 1.5%，按申购金额分段设定如下：
申购金额 申购费率 对待业金客户实施特定申购费率
本基金 C 类基金份额不收取申购用度。
本基金赎回费率按基金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的时分分段设定。
本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表：
赎回
抓有期限
费率
年：按 365 天预备。
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表：
抓有期限 赎回费率
本基金的赎回费在投资者赎回相应类别基金份额时收取，对 A 类基金份额而言，对
于抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于抓
续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，扣除赎回手续费后的余额归基金财产，赎
回费归入基金财产的部分为赎回费的 25%。对 C 类基金份额而言，对抓续抓有期少于 30
日的投资东谈主收取赎回费，将全额计入基金财产。
（三）不列入基金用度的神色
基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金资产的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
《基金合同》见效
前的筹商用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息走漏用度等不列入基金费
用。
（四）用度调整
基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金经管费率、基
金托管费率、基金销售服务费率等筹商费率。
调高基金经管费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额抓
有东谈主大会审议；调低基金经管费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无谓召
开基金份额抓有东谈主大会。
基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定绪论上公告。
（五）基金的税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收的相关法律法则扩充。
十三、基金的司帐和审计
（一）基金司帐政策
如下原则：如果《基金合同》见效少于 3 个月，并入下一个司帐年度；
行看护）并进行日常的司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表；
方式说明。
（二）基金的年度审计
（特殊普通合伙）绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
（三）司帐师事务所的更换方法
并报中国证监会备案。
东谈主（或基金经管东谈主）同意。更换司帐师事务所在 2 日内在中国证监会指定绪论上公告。
十四、基金的信息走漏
本基金的信息走漏应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》
绝顶他相关章程。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和
中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的的确性、准确性、无缺性、实时
性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的
基金份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予走漏的基金信息通过
中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指
定网站”）等绪论走漏，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时分和方式查阅
或者复制公开走漏的信息费力。
本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏基金信息时，不得有下列行动：
本基金公开走漏的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息走漏义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除疏淡说明外，货币单元为东谈主民币元。
（一）公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
基金召募苦求经中国证监会核准后，基金经管东谈主在基金份额运转发售的 3 日前，将
基金招募说明书、
《基金合同》摘要登载在指定报刊和网站上；基金经管东谈主、基金托管东谈主
应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。
（1）基金招募说明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基
金认购申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息走漏及基金份额抓
有东谈主服务等内容。本基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金管
理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书
其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终止运作的，基金经管东谈主不
再更新基金招募说明书。
（2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主
大会召开的国法及具体方法，说明基金居品的性情等波及基金投资者症结利益的事项的
法律文献。
（3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产看护及基金运作监督
等行动中的权利、义务关系的法律文献。
（4）基金居品费力概淌若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基
金摘要信息。
《基金合同》见效后，基金居品费力摘要的信息发生症结变更的，基金经管
东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品费力摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网
站或营业网点；基金居品费力摘要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。
基金终止运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品费力摘要。
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募
说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
基金经管东谈主应当在《基金合同》见效的次日在指定报刊和网站上登载《基金合同》
见效公告。
《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少
每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各类基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和
年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的预备方式及相关申购、赎回费率，并保证基金投资者大约在基金销售机构网站
或营业网点大约查阅或者复制前述信息费力。
基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报
登载在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财
务司帐申报应当经过具有证券、期货筹营业务资历的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期报
告登载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。
基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度
申报登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。
基金合同见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者
年度申报。
申报期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或逾越 20%的情形，为保障其他投
资者权益，基金经管东谈主至少应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报文献中“影
响投资者决策的其他症结信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、
申报期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险。
本基金抓续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组合资产情况
绝顶流动性风险分析等。
本基金发生症结事件，相关信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载
在指定报刊和指定网站上。
前款所称症结事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生症结
影响的下列事件：
（1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；
（2）《基金合同》终止、基金清理；
（3）调养基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；
（5）基金经管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，
基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；
（7）基金经管东谈主变更抓有百分之五以上股权的股东、基金经管东谈主的践诺按捺东谈主变更；
（8）基金召募期延长；
（9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主
发生变动；
（10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金经管东谈主、基金
托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；
（11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务筹商行动受到症结
行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务筹商行
为受到症结行政处罚、刑事处罚；
（13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、践诺
按捺东谈主或者与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事
其他症结关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
（14）基金收益分派事项；
（15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式
和费率发生变更；
（16）任一类基金份额净值计价罪责达该类基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金运转办理申购、赎回、调养或其他业务；
（18）本基金发生广泛赎回并延期办理；
（19）本基金连气儿发生广泛赎回并暂停继承赎回苦求或减速支付赎回款项；
（20）本基金暂停继承申购、赎回苦求或从头继承申购、赎回苦求；
（21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等症结事项时；
（22）基金经管东谈主在履行适当方法后采纳舞动订价机制等改变估值工夫进行估值；
（23）基金信息走漏义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生症结影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
在本基金合同存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，
筹商信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开泄露，并将相关情况立即申报中
国证监会。
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。召开
基金份额抓有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额抓有东谈主大会的召开时分、
会议容貌、审议事项、议事方法和表决方式等事项。
基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主、基金托管东谈主对基
金份额抓有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行筹商信息披
露义务。
基金合同终止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理
并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报
指示性公告登载在指定报刊上。
（二）信息走漏事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及高档管
理东谈主员负责经管信息走漏事务。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会筹商基金信息走漏内
容与样子准则等法则的章程。
基金托管东谈主应当按照筹商法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对
基金经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定
期申报、更新的招募说明书、基金居品费力摘要、基金清理申报等公开走漏的筹商基金
信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管
理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证
筹商报送信息的的确、准确、无缺、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上走漏信息外，还不错根据需要在其他
民众媒体走漏信息，然而其他民众媒体不得早于指定绪论走漏信息，况且在不同媒体上
走漏归并信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律认识书的专科机构，
应当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策
提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操
作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律国法
的筹商章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
（三）信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法则章程
将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
（四）本基金信息走漏事项以法律法则章程及《基金合同》约定的内容为准。
十五、风险揭示
本基金濒临的风险主要有： 市集风险、流动性风险、政策风险、信用风险、谈德风
险、营运风险、经管风险和其他风险。
（一）市集风险
指金融器具或证券的价值对市集参数变化的明锐性，是基金资产运作中所不可幸免
地承受因市集任何波动而产生的风险；其中包括:
经济周期风险：市集的收益水平随经济运行的周期性变动而变动，基金所投资于国
债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险；
利率风险：金融市集利率波动会导致证券市集价钱和收益率的变动，径直影响基金
所投资的国债与股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险；
上市公司规划风险：如果基金所投资的上市公司规划不善，会导致其股票价钱的下
跌，或股息、红利减少，使基金投资收益下落，从而给基金的投资带来风险；
购买力风险：基金的收益主要通过现款的容貌来分派，而现款可能因为通货推广影
响而使购买力下落，从而使基金的践诺投资收益下落。
（二）流动性风险
流动性风险包括两类。一是指在市集中的投资操作由于市集的深度限制或由于市集
剧烈波动而导致投资交易无法结束或不行以当前合理的价钱结束，从而可能为基金带来
投资损失的风险。二是指灵通式基金由于申购赎回要求可能导致流动资金不及的风险。
本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的表率型
交易阵势，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、
债券和货币市集器具等），同期本基金为搀杂型居品，基于散布投资的原则在组合的聚集
度方面有较好的按捺，因此本基金拟投资市集、行业及资产的流动性致密，流动性风险
相对可控。
投资东谈主具体请参见本招募说明书“六、基金份额的交易、申购和赎回”，谨防了解本
基金的申购以及赎回安排。
当基金出现广泛赎回情形时，为应付流动性风险，保障投资者得到平允对待，基金
经管东谈主可根据基金那时的资产组合景色决定全部赎回如故部分延期赎回；此外，基金管
理东谈主还不错在特定情形下暂停赎回。 具体请参见本招募说明书“六、基金份额的交易、
申购和赎回”中“（十一）广泛赎回的情形及处理方式”的筹商内容。
在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，详尽运
用各类流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行适度调整，四肢特定情形下基金经管东谈主
流动性风险经管的辅助措施，包括但不限于：
具体请参见招募说明书“六、基金份额的交易、申购和赎回”中“（十一）广泛赎回
的情形及处理方式”的筹商内容。
具体请参见招募说明书“六、基金份额的交易、申购和赎回”中“（十）断绝或暂停
申购、赎回的情形及处理方式”的筹商内容。
具体请参见招募说明书“六、基金份额的交易、申购和赎回”中“（七）申购用度与
赎回用度”的筹商内容。
具体请参见招募说明书“十、基金资产估值”中“（七）暂停估值的情形。
当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主可采纳舞动订价机制，以确保基金
估值的平允性，具体处理原则与操作表率谨守筹商法律法则以及监管部门、自律国法规
定。
当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时振作通盘投资者的赎回苦求，投资
者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。
（三）政策风险
指政府各式经济和非经济政策的变化给公司所经管的基金资产带来的风险；政策风
险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变动、产业政策的变动、出入
口政策的变动等政策的变动激发的市集价钱变动，对公司所经管的基金资产带来的风险。
（四）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收误期或者所投资债券的刊行东谈主误期、断绝支付到期
本息等情况，从而导致基金资产损失。
（五）谈德风险
是由职工之行动违背法律法则、监管部门之章程及公认的谈德程序，损伤客户或公
司利益所变成的风险。
（六）营运风险
指由于公司组织结构不健全，里面经管的谬误与东谈主为乖僻所蕴涵的风险。营运风险
不错天职在和外皮风险两方面。
内在风险包括因东谈主员、系统和方法而滋生的风险如东谈主为错失、罪犯行动、未授权活
动、东谈主员损失等操魄力险、工夫风险、系统贯通装配等风险和决策及方法风险；
外皮风险主要因其他风险如法则、法律、民众使命等产生的营运风险。
（七）经管风险
基金经管东谈主的专科技能、研究才略及投资经管水平径直影响到其对信息的占有、分
析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管
理东谈主的投资经管轨制、风险经管和里面按捺轨制是否健全，能否有用驻扎谈德风险和其
他合规性风险，以及基金经管东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平变成影
响。
（八）投资者申购失败的风险
基金经管东谈主在特定情形下不错断绝或暂停申购，则投资者可能会濒临申购苦求失败
的风险。具体章程详见本招募说明书“六、基金份额的交易、申购和赎回”的“（十）拒
绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式”。
（九）基金插足清理期的筹商风险
基金插足清理方法后，基金经管东谈主将实时变现资产，但由于变现过程中的市集波动、
流动受限证券无法实时变现而可能濒临的进一步损失、清理用度等原因，基金份额抓有
东谈主将可能濒临最终收到的全部清理款偏离该基金终末运作日公告的资产净值的风险。此
外，基金插足清理方法后，如因抓有流动受限证券暂时无法全部变现的，基金将先以已
变现基金资产为限进行分派，待该类流动受限证券全部变现后进行再次分派，因此，若
该类流动受限证券一直无法变现（甚而可能超出6个月平淡的清理期限），基金份额抓有
东谈主将濒临剩余清理款收取时分不细办法风险。
（十）投资于存托凭证的特定风险
（1） 存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，
代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券抓有东谈主的权益
天然基本很是，但并不行等同于径直抓有境外基础证券。
（2） 基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协
议，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，
基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修改。
（3） 基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不行以股东身
份径直诈骗股东权利； 基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并诈骗分成、投
票等权利。
（4） 存托凭证存续期间，存托凭证神色内容可能发生症结、本质变化，包括但不
限于存托凭证与基础证券调养比例发生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托合同作出修
改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文书的方
式，即对基金见效。 基金可能无法对此诈骗表决权。
（5） 存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻
结、强制扩充等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。
(6) 存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证筹商用度。
(7)存托凭证退市的， 基金可能濒临存托东谈主无法根据存托合同的约定卖出基础证券， 基
金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东谈主无法不息按照
存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。
（十一）其他风险
资产损失；和其他不测导致的风险。
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
额抓有东谈主大会的，
《基金合同》变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议通过，并报中国
证监会核准或备案。
异议认识之日起见效。
金份额抓有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形，经基金经管东谈主和基金
托管东谈主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证监会备案。
（二）《基金合同》的终止
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
管东谈主衔接的；
（三）基金财产的清理
金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金
财产清理。
有从事证券筹营业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。
变现和分派。基金财产清理小组不错照章以我方的口头进行必要的民事行动。
（四）基金财产清理方法
产清理申报出具法律认识书；
（五）基金财产清理用度
基金财产清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合
理用度，基金财产清理用度由基金财产清理小组优先从基金资产中支付。
（六）基金剩余资产的分派
基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度后，由基金份额抓有东谈主按抓
有的基金份额比例进行分派。
（七）基金财产清理的公告
基金财产清理申报在《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金
财产清理小组公告；清理过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产清理申报经司帐
师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。
（八）清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
十七、基金合同内容摘要
（一）基金经管东谈主的权利与义务
《运作办法》绝顶他相关章程, 基金经管东谈主的权利包括但不限于:
（1）照章召募基金;
（2）自《基金合同》见效之日起, 根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并经管基
金财产;
（3）依照《基金合同》赢得基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基金经管费
等其他法律法则章程的用度;
（4）销售基金份额;
（5）召集基金份额抓有东谈主大会;
（6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主, 如觉得基金托管东谈主违背了
《基金合同》及国度相关法律章程, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采纳必要措施
保护基金投资者的利益;
（7）在基金托管东谈主更换时, 提名新的基金托管东谈主;
（8）采纳、寄托、更换基金销售代理东谈主, 对基金销售代理东谈主的筹商行动进行监督和
处理;
（9）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策;
（10）依据相关法律法则和《基金合同》, 断绝或暂停受理申购与赎回苦求;
（11）在安妥相关法律法则和《基金合同》的前提下, 制订和调整灵通式基金业务规
则;
（12）依影相关章程诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，除《基金法》、《信
息走漏经管办法》、《基金合同》绝顶他相关章程另有章程外;
（13）在法律法则允许的前提下, 为基金的利益照章为基金进行融资;
（14）以基金经管东谈主的口头, 代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他
法律行动;
（15）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
（16）法律法则和《基金合同》章程的其他权利。
《运作办法》绝顶他相关章程, 基金经管东谈主的义务包括但不限于:
（1）办理基金备案手续;
（2）自《基金合同》见效之日起,以老实信用、用功尽责的原则经管和运用基金财产;
（3）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策, 以专科化的规划方
式经管和运作基金财产;
（4）办理或者寄托经国务院证券监督经管机构认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜; 如觉得基金销售代理东谈主违背本《基金合同》、基金销售与
服务代理合同及国度相关法律章程, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采纳必要措
施保护基金投资者的利益;
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制, 保证所管
理的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦,对所经管的不同基金分别经管, 分别记账,
分别进行证券投资;
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》绝顶他相关章程外,不得为我方及任何第三东谈主谋
取利益, 不得寄托第三东谈主运作基金财产;
（7）照章继承基金托管东谈主的监督;
（8）采纳适当合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回价钱的方法安妥《基金
合同》等法律文献的章程, 按相关章程预备并公告基金净值信息, 细目基金份额申购、赎
回的价钱;
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报;
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报;
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》绝顶他相关章程, 履行信息走漏及申报义务;
（12）保守基金营业秘密, 不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、
《基金
合同》绝顶他相关章程另有章程外, 在基金信息公开走漏前应予守密, 不向他东谈主泄露;
（13）依据《基金法》、《基金合同》章程向基金份额抓有东谈主分派基金收益;
（14）依据《基金法》、
《基金合同》章程受理申购与赎回苦求, 实时、足额支付赎回
款项;
（15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关章程召集基金份额抓有东谈主大会或配
合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;
（16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐帐册、报表、记载和其他筹商费力
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时分发出, 况且保证投资
者大约按照《基金合同》章程的时分和方式, 随时查阅到与基金相关的公开费力, 并在支
付合理成本的条件下得到相关费力的复印件;
（18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分
配;
（19）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时, 实时申报中国证监会并文书基
金托管东谈主;
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时, 应
当承担补偿使命, 其补偿使命不因其退任而罢免;
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行其义务, 基金托管东谈主违背
《基金合同》变成基金财产损失机, 基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
（22）以基金经管东谈主口头, 代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行
为;
（23）基金经管东谈主在召募期间未能使基金达到基金备案条件, 《基金合同》不行见效,
基金经管东谈主承担全部召募用度, 将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在召募期结
束后 30 天内退还基金认购东谈主;
（24）扩充见效的基金份额抓有东谈主大会的决定;
（25）法律法则和《基金合同》章程的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权利与义务
《运作办法》绝顶他相关章程, 基金托管东谈主的权利包括但不限于:
（1）自本《基金合同》见效之日起, 照章律法则和《基金合同》的章程安全看护基
金财产;
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费、其他法定收入和其他法律法则允许或监
管部门批准的约定收入;
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作, 如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》
及国度法律法则的行动, 应呈报中国证监会, 并采纳必要措施保护基金投资者的利益;
（4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深
圳分公司开设证券账户;
（5）以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户, 用于证券交易资金清理;
（6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户, 负责基
金的债券及资金的清理;
（7）提议召开基金份额抓有东谈主大会;
（8）在基金经管东谈主更换时, 提名新的基金经管东谈主;
（9）法律法则和《基金合同》章程的其他权利。
《运作办法》绝顶他相关章程, 基金托管东谈主的义务包括但不限于:
（1）以老实信用、用功尽责的原则抓有并安全看护基金财产;
（2）栽种专门的资产托管部, 具有安妥要求的营业阵势, 配备弥散的、及格的熟习
基金托管业务的专职东谈主员, 负责基金财产托做事宜;
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制, 确保基金
财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独
立; 对不同的基金分别设立账户, 孤苦核算, 分账经管, 保证不同基金之间在名册登记、
账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦;
（4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关章程外, 不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益, 不得寄托第三东谈主托管基金财产;
（5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的症结合同及相关凭证;
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定, 根据基
金经管东谈主的投资指示, 实时办理清理、交割事宜;
（7）保守基金营业秘密, 除《基金法》、
《基金合同》绝顶他相关章程另有章程外, 在
基金信息公开走漏前给予守密, 不得向他东谈主泄露;
（8）复核、审查基金经管东谈主预备的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申
购、赎回价钱;
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项;
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识, 说明基金管
理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行; 如果基金经管东谈主有未执
行《基金合同》章程的行动, 还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施;
（11）按相关章程, 保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他筹商费力 15
年以上;
（12）保存基金份额抓有东谈主名册;
（13）按章程制作筹商账册并与基金经管东谈主查对;
（14）依据基金经管东谈主的指示或相关章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款
项;
（15）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章
召集基金份额抓有东谈主大会;
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作;
（17）参加基金财产清理小组, 参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派;
（18）濒临闭幕、照章被排除或者被照章宣告歇业时, 实时申报中国证监会和银行监
管机构, 并文书基金经管东谈主;
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机, 答应担补偿使命, 其补偿使命不因
其退任而罢免;
（20）监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行其义务, 基金经管东谈主因违
反《基金合同》变成基金财产损失机, 应为基金份额抓有东谈主的利益向基金经管东谈主追偿;
（21）扩充见效的基金份额抓有东谈主大会的决定;
（22）法律法则和《基金合同》章程的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的权利与义务
基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和继承, 基金投
资者自依据《基金合同》和本基金之招募说明书进行认购或申购并取得本基金的基金份
额, 即成为本基金的基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主, 直至其不再抓有本基金的
基金份额。基金份额抓有东谈主四肢本《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签
章为必要条件。
归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。
限于:
（1）共享基金财产收益;
（2）参与分派清理后的剩余基金财产;
（3）照章苦求赎回其抓有的基金份额;
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会;
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会, 对基金份额抓有东谈主大会审议事项
诈骗表决权;
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息费力;
（7）照章对基金经管东谈主的投资运作进行监督;
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构损伤其正当权益的行动照章提
告状讼;
（9）法律法则和《基金合同》章程的其他权利。
限于:
（1）着力《基金合同》;
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度;
（3）在抓有的基金份额范围内, 承担基金耗损或者《基金合同》终止的有限使命;
（4）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动;
（5）返还在基金交易过程中因任何原因, 自基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金经管东谈主
的代理东谈主处赢得的失当得利;
（6）法律法则和《基金合同》章程的其他义务。
（四）基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表共同组成。
基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额抓有东谈主大会:
求提高该等薪金程序或销售服务费率的除外;
基金经管东谈主收到提议当日的基金份额预备, 下同)就波及本基金的归并事项书面要求召开
基金份额抓有东谈主大会;
的事项。
（2） 以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改, 不需召开基金份额抓有东谈主
大会:
金合同当事东谈主权利义务关系发生变化;
情形。
(1) 除法律法则章程或《基金合同》另有约定外, 基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主
召集;
(2) 基金经管东谈主未按章程召集或不行召集时, 由基金托管东谈主召集;
(3) 基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的, 应当向基金经管东谈主提倡书
面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面奉告基金
托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金经管东谈主
决定不召集, 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的, 应当由基金托管东谈主自行召集。
(4) 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主就归并事项书面要求召开基金
份额抓有东谈主大会, 应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集, 并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基
金经管东谈主决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金经管东谈主决定不召集,
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的, 应当向基金托管
东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面
奉告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主; 基金托管东谈主决定召集的, 应当自出
具书面决定之日起 60 日内召开。
(5) 如在上述第 4 条情况下, 基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的, 单独或悉数代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东谈主有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证
监会备案。
(6) 基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细目开会时分、地点、方式和权益登记日。
(1) 召开基金份额抓有东谈主大会, 召集东谈主应于会议召开前 30 天, 在中国证监会指定媒
介上公告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容:
(2) 采纳通信开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集东谈主决定通信方式和书面表
决方式, 并在会议文书中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公
证机关绝顶筹商方式和筹商东谈主、书面表决认识的寄交的截止时分和收取方式。
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集东谈主细目, 但更换基金经管东谈主和基金托管东谈主必须以现场开
会方式召开。
(1) 现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托书委用代表出席,
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席基金份额抓有东谈主大会。现场开
会同期安妥以下条件时, 不错进行基金份额抓有东谈主大会议程:
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书安妥法律法则、
《基金合同》和会议文书的章程;
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
(2) 通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面容貌在表
决铁心日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期安妥以下条件时, 通信开会的方式视为有用:
指示性公告;
关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决认识;
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
见的代理东谈主, 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的寄托东谈主
抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托书安妥法律法则、
《基金合同》和会议
文书的章程;
采纳通信方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相背把柄评释, 不然提交安妥会
议文书中章程的说明基金份额抓有东谈主身份文献的表决视为有用出席的基金份额抓有东谈主;
口头安妥法律法则和会议文书章程的书面表决认识即视为有用的表决, 表决认识无极不
清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面认识的基金份额抓有东谈主所代表的基
金份额总额。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的症结事项, 如《基金合同》的症结修改、决定
终止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基
金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会商量的其他事
项。
基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上
的基金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额抓
有东谈主大会审议表决的提案; 也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案, 临时
提案应当在大会召开日前 15 天提交召集东谈主。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后, 对原有提案的修改应当在基
金份额抓有东谈主大会召开日 10 天前公告。不然, 会议的召开日历应当顺延并保证至少有 10
天的间隔期。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行审核, 符
合条件的应当在大会召开日 10 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核:
和《基金合同》章程的基金份额抓有东谈主大会权力范围的, 应提交大会审议; 对于不安妥上
述要求的, 不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提
交大会表决, 应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行解释和说明。
或合并表决, 需征得原提案东谈主同意; 原提案东谈主不同意变更的, 大会主抓东谈主不错就方法性问
题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定, 并按照基金份额抓有东谈主大会决定的方法进行审议。
单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额抓有东谈主提交基
金份额抓有东谈主大会审议表决的提案, 或基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大
会审议表决的提案, 未获基金份额抓有东谈主大会审议通过, 就归并提案再次提请基金份额
抓有东谈主大会审议, 其时分间隔不少于 6 个月。
（2）议事方法
在现场开会的方式下, 最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程方法细目和公布监票
东谈主, 然后由大会主抓东谈主宣读提案, 经商量后进行表决, 并形成大会决议。大会主抓东谈主为基
金经管东谈主授权出席会议的代表, 在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下, 由基金
托管东谈主授权其出席会议的代表主抓; 如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均
未能主抓大会, 则由出席大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 50%以上(含 50%)选举产生
又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。
在通信开会的情况下, 公告会议文书时应当同期公布提案, 在所文书的表决截止日
期后 2 个服务日内统计全部有用表决, 在公证机关监督下形成决议。
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和疏淡决议:
以上(含 50%)通过方为有用; 除下列第 2 项所章程的须以疏淡决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调养基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金
托管东谈主、提前终止《基金合同》以疏淡决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时, 提交安妥会议文书中章程的说明投资者身份文献的表决
视为有用出席的投资者, 安妥会议文书章程的书面表决认识视为有用表决, 表决认识模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面认识的基金份额抓有东谈主所代表
的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
（1）现场开会
议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集
东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主; 如大会由基金份额抓有东谈主自行召集, 基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金
份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。
结果。
结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货, 从头盘货以一次为
限。从头盘货后, 大会主抓东谈主应当马上公布从头盘货结果。
（2）通信开会
在通信开会的情况下, 计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表(若由基金托管东谈主召集, 则为基金经管东谈主授权代表)的监督下进行计票, 并由公证机
关对其计票过程给予公证。
基金份额抓有东谈主大会表决通过的事项, 召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异
议认识之日起见效。基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在中国证监会指定媒
介上公告。基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充见效的基金份额抓有东谈主
大会的决定。基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管
东谈主均有敛迹力。
（五）基金合同的终止
有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止:
东谈主衔接的;
（六）争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意, 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议, 如经
友好协商未能治理的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规
则进行仲裁, 与基金托管东谈主相关的仲裁的地点为北京, 其他仲裁的地点为上海, 仲裁裁决
是终局性的并对各方当事东谈主具有敛迹力, 仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律
统治。
（七）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主的办
公阵势和营业阵势查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内
容应以《基金合同》正本为准。
十八、基金托管合同内容摘要
（一）托管合同当事东谈主
称号: 申万菱信基金经管有限公司
注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 11 层
办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 11 层
法定代表东谈主: 陈晓升
电话: (021)23261188
传真: (021)23261199
注册本钱: 1.5 亿元东谈主民币
规划范围: 基金经管业务、发起栽种基金及中国证监会批准的其他业务
组织容貌: 有限使命公司
营业期限: 抓续规划
基金托管东谈主称号：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回答门内大街 55 号
法定代表东谈主：廖林
成赶快间：1984 年 1 月 1 日
批准栽种机关及批准栽种文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能
的决定》（国发1983146 号）
组织容貌：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元
存续期间：抓续规划
规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、
贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；
代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务
（银证转账）；保障兼业代理业务（有用期至 2008 年 9 月 4 日）；代理政策性银行、异邦
政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；
证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户经管服务；灵通
式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商榷、见证业务；贷款承诺；
企业、个东谈主财务照拂人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出
口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买
卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银
行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行
业监督经管机构批准的其他业务。
（二）基金托管东谈主和基金经管东谈主之间的业务监督、核查
《基金合同》、本合同和相关基金法则的章程, 基金托管东谈主对基金
的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的预备、基金
经管东谈主薪金的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、
基金收益分派、基金的融资条件等行动的正当性、合规性进行监督和核查, 其中对基金的
投资比例的监督和搜检自本基金《基金合同》见效之日起六个月运转。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、
《基金合同》、本合同或相关基金法则规
定的行动, 应实时以书面容貌文书基金经管东谈主限期纠正, 基金经管东谈主收到文书后应实时
查对, 并以书面容貌对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内, 基金托管东谈主有权随时对文书
事项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限
期内纠正的, 基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其
违背本合同致使投资者遭受的损失。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有症结违游记动, 应立即申报中国证监会, 同期书面通
知基金经管东谈主限期纠正。
《基金合同》、本合同绝顶他相关章程, 基金经管东谈主就基金托管东谈主
是否实时扩充基金经管东谈主的划款指示、是否私自动用基金财产、是否按时将分派给基金
份额抓有东谈主的收益划入分成派息账户等事项, 对基金托管东谈主进行监督和核查。
基金经管东谈主按期对基金托管东谈主看护的基金财产进行核查。基金经管东谈主发现基金托管
东谈主未对基金财产实行分账经管、私自挪用基金财产、因基金托管东谈主违背本合同导致基金
财产灭失、减损或处于危急状态的, 基金经管东谈主应立即以书面的方式要求基金托管东谈主给予
纠正并采纳必要的支持措施。基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的
损失。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主的行动违背《基金法》、
《基金合同》、本合同或相关基金
法则的章程, 应实时以书面容貌文书基金托管东谈主限期纠正, 基金托管东谈主收到文书后应及
时查对并以书面容貌对基金经管东谈主发出回函。在限期内, 基金经管东谈主有权随时对文书县项
进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书的违纪事项未能在限期内
纠正的, 基金经管东谈主应申报中国证监会。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主有症结违游记动, 应立即申报中国证监会, 同期书面通
知基金托管东谈主限期纠正。
核查。基金经管东谈主或基金托管东谈主无刚直事理, 断绝、障碍对方根据本合同章程诈骗监督权,
或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督, 情节严重或经监督方提倡警戒仍不改正
的, 监督方应申报中国证监会。
（三）基金财产的看护
（1）基金托管东谈主应照章抓有并安全、无缺地看护基金财产。未经基金经管东谈主的刚直
指示, 不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。
（2）基金财产应孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。
（3）基金托管东谈主按照章程开立基金财产的资金帐户和证券帐户, 对所托管的基金财
产分别设立帐户, 与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管,
确保基金财产的无缺与孤苦。
（4）对于因基金投资、基金申(认)购过程中产生的应收财产, 应由基金经管东谈主负责
与相关当事东谈主细目到账日历并文书托管东谈主, 到账日基金财产莫得到达托管东谈主处的, 托管
东谈主应实时文书基金经管东谈主采纳措施进行催收。由此给基金变成损失的, 基金经管东谈主应负责
向相关当事东谈主追偿。
认购期内销售机构按销售与服务代理合同的约定, 将认购资金划入基金经管东谈主在具
有托管资历的营业银行开设的“申万菱信基金经管有限公司基金认购专户”。基金召募期
满, 由基金经管东谈主聘任具有从事证券业务资历的司帐师事务所进行验资, 出具验资申报,
出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。验资完
成, 基金经管东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户中,
基金托管东谈主在收到资金当日出具基金资产罗致申报。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管专户, 看护基金的银行
入款。该基金托管专户是指基金托管东谈主在聚集托管模式下, 代表所托管的基金与中国证券
登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托管东谈主负
责。本基金的一切货币收支行动, 均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用, 限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管
理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户; 亦不得使用基金的任何银行账户进
行本基金业务之外的行动。
基金托管专户的经管应安妥《银行账户经管办法》、《现款经管条例》、《中国东谈主民银
行利率经管的相关章程》、《对于大额现款支付经管的文书》、《支付结算办法》以及中国
东谈主民银行的其他章程。
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用, 限于振作开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管
理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户; 亦不得使用本基金的任
何账户进行本基金业务之外的行动。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳
分公司开立基金证券交易资金账户, 用于证券清理。
在本托管合同签订日之后, 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的, 波及相
关账户的开设、使用的, 除违警规另有章程, 基金托管东谈主应当比照并着力上述对于账户开
设、使用的章程; 法则另有章程的从其章程。
（1）
《基金合同》见效后, 基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间
同行拆借市集的交易资历, 并代表基金进行交易; 基金托管东谈主负责以基金的口头在中央
国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户, 并由基金托管东谈主负
责基金的债券的后台匹配及资金的清理。在上述手续办理结束之后, 由基金托管东谈主负责向
中国东谈主民银行进行报备。
（2）同行拆借市集交易账户和债券托管账户根据中国东谈主民银行、中国外汇交易中心
和中央国债登记结算有限使命公司的相关章程, 由基金经管东谈主和基金托管东谈主签订补充协
议, 进诈骗用和经管。基金经管东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订寰宇银行间国
债市集回购主合同, 正本由基金管东谈主看护, 基金经管东谈主保存副本。
什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库; 也可存入中央国债登记结算有
限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的
代看护库。看护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让, 由基金托管东谈主根据基金
经管东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主之外机构践诺有用按捺的证券不承担使命。
属于基金托管东谈主践诺有用按捺下的什物证券在基金托管东谈主看护期间发生损坏、灭失,
由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。
由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的症结合同的原件分别由基金托管东谈主、基
金经管东谈主看护。除本合同另有章程外, 基金经管东谈主在代表基金签署与基金相关的症结合同
时应保证基金一方抓有两份以上的正本, 以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份
正本的原件。如上述合同唯唯一份正本先由基金经管东谈主取得, 则基金经管东谈主应实时将正本
投递基金托管东谈主处看护。
（四）基金资产净值预备与复核
日各类基金资产净值除以预备日该类基金份额总份额后的价值。
《证券投
资基金司帐核算办法》绝顶他法律、法则的章程。用于基金信息走漏的基金资产净值和
各类基金份额净值由基金经管东谈主负责预备, 基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个服务日
交易末端后预备当日的各类基金份额净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托
管东谈主对净值预备结果复核后, 签名、盖印并以加密传真方式传送给基金经管东谈主, 由基金管
理东谈主对基金净值给予公布。
本基金按以下方式进行估值:
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化，以
最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参
考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱。
近交易日后经济环境未发生症结变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经
济环境发生了症结变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近
交易市价，细目公允价钱；
应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进
行估值。如最近交易日后经济环境发生了症结变化的，可参考雷同投资品种的现行市价
及症结变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；
市的资产复旧证券，采纳估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业
协会相关章程细目公允价值。
（3）因抓有股票而享有的配股权，采纳估值工夫细目公允价值。
（8）筹商法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度
最新章程估值。根据《基金法》， 基金经管东谈主预备并公告基金资产净值，基金托管东谈主复
核、审查基金经管东谈主预备的基金资产净值。因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相
关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金资产
净值的预备结果对外给予公布。
（五）基金份额抓有东谈主名册的登记与看护
基金份额抓有东谈主名册, 包括基金召募期末端时的基金份额抓有东谈主名册、基金权益登记
日的基金份额抓有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册、每月最
后一个交易日的基金份额抓有东谈主名册, 由基金过户与注册登记东谈主负责编制, 基金过户与
注册登记东谈主对基金份额抓有东谈主名册负看护义务。
（六）争议治理方式
筹商各方当事东谈主同意, 因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议, 除经友好协
商不错治理的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行
仲裁, 仲裁的地点在北京, 仲裁裁决是终局性的并对筹商各方均有敛迹力, 仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理期间, 筹商各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责, 不息针织、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务, 注重基金份额抓有东谈主的正当权益。
本合同受中国法律统治。
（七）托管合同的修改与终止
内容不得与《基金合同》的章程有任何糟塌。修改后的新合同向中国证监会办理完必要
的核准或备案手续后见效。
（1）《基金合同》终止;
（2）因基金托管东谈主闭幕、照章被排除、歇业或其他事由变成本基金更换基金托管东谈主;
（3）因基金经管东谈主闭幕、照章被排除、歇业或其他事由变成本基金更换基金经管东谈主;
（4）发生《基金法》或其他法律法则章程的终止事项。
十九、对基金份额抓有东谈主的服务
基金经管东谈主承诺为本基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容，基金经管东谈主根据本基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些
服务神色。
一、为基金份额抓有东谈主提供的服务
投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金经管
东谈主照章走漏的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括但不限于基金名
称、基金代码、风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、
基金公告、按期申报和基金经管东谈主最新动态等各类费力。
基金经管东谈主可根据法律法则及投资者需求不按期通过电话、短信、邮件、微信
等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主筹商的账户服务文书、交易说明文书、重
要公告文书、行动音问、营销信息、客户柔软等资讯及升值服务，投本钱基金前请
详阅申万菱信基金官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可通过基金
经管东谈主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东谈主工服务方式退订。
二、服务渠谈
（一）客服中心电话服务
额抓有东谈主可查询基金余额、交易情况、基金居品与服务等筹商信息。
东谈主可通过基金经管东谈主寰宇统一客服热线：400-880-8588（免资料话费）或 021-962299
享受业务商榷、信息查询、投诉建议等服务。
（二）在线服务
常见问题等自助商榷服务。
份额抓有东谈主可查询基金余额、交易情况、基金居品与服务等筹商信息。
日内处理完成。
（三）互联网服务
基金份额抓有东谈主不错通过基金经管东谈主网站（www.swsmu.com）、微信公众号“申
万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受瓦解资讯、信息走漏、账
户信息、交易信息、在线商榷等多项服务。基金份额抓有东谈主也不错通过上述渠谈中
的“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。相关基金网上交易的合同文本请参
见基金经管东谈主网站。
三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方式筹商
本公司。请确保投资前，您/贵机构仍是全面统一了本招募说明书。
二十、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销网点的营业阵势，投资者可在
营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。
二十一、其它应走漏事项
公告事项 信息走漏方式 公告日历
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度申报 章程报刊及章程网站 2024/10/25
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金居品费力摘要更新 章程报刊及章程网站 2024/10/15
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金基金司理变更公告 章程报刊及章程网站 2024/10/10
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金 2024 年中期申报 章程报刊及章程网站 2024/8/30
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度申报 章程报刊及章程网站 2024/7/19
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金居品费力摘要更新 章程报刊及章程网站 2024/6/25
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度申报 章程报刊及章程网站 2024/4/22
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金 2023 年年度申报 章程报刊及章程网站 2024/3/29
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度申报 章程报刊及章程网站 2024/1/22
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金居品费力摘要更新 章程报刊及章程网站 2023/12/28
申万菱信新能源搀杂型证券投资基金更新招募说明书（2023 年第
注：上述公告更新至 2024 年 11 月 28 日。
二十二、备查文献
（一）中国证监会核准申万菱信新能源股票型证券投资基金召募的文献
（二）《申万菱信新能源搀杂型证券投资基金基金合同》
（三）《申万菱信基金经管有限公司灵通式基金业务国法》
（四）《申万菱信新能源搀杂型证券投资基金托管合同》
（五）《法律认识书》
（六）基金经管东谈主业务资历批件和营业牌照
（七）基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照
