恒越内需驱动羼杂型证券投资基金    更新的招募说明书    （2025 年 3 月 5 日更新）  基金管理东谈主：恒越基金管理有限公司  基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                               恒越基金管理有限公司                 【迫切教导】   本基金根据2020年11月4日中国证券监督管理委员会《对于准予恒越内需驱 动羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2020〕2897号）进行召募。本 基金基金合同于2021年1月4日郑重收效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出执行性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出 执行性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应郑重阅读基金合同、本招 募说明书、基金产品云尔概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面 意识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受才调，并对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉静决策。基金管理东谈主提 醒投资者基金投资的“买者振作”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产品本性，感性判断市集，并承担基 金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   本基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制（以下简称“港股通机 制”）投资于香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则不同于内地A 股市集而带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐明出比A股更为剧烈 的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机 制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可 普通交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金投资于港股通标的股票的比例不得超越股票资产的30%，本基金可根                             恒越基金管理有限公司 据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股 通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资 港股通标的股票。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，投资存托凭证除承担境内上市交易股票投 资的共同风险外，还靠近存托凭证刊行机制及交易机制等关系的风险。   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市集基金。本基金除了投资A股外，还可根据法律法例规矩投资 港股通标的股票，需承担汇率风险以及香港市集的风险。   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货市集普遍端正等作念出的概 述性描写。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和销售机构）根据关系法律法例 及里面评级圭臬对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价要素可能 更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并无用然 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的差 异，对湮灭基金产品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构还可能根据监管 要求、市集变化及基金执交运作情况等当令调整对本基金的风险评级。   因此，本基金存在法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险。   本基金领受证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理东谈主采取的证 券筹办机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率责难的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并矜恤本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                               恒越基金管理有限公司   本基金开动召募面值为东谈主民币1.00元。在市集波启程分影响下，本基金净值 可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现耗费。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐明的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、矫捷信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   除非另有说明，本次招募说明书更新内容截止日为2024年12月31日，相关财 务数据和净值阐明数据截止日为2024年12月31日，关系财务云尔未经审计。   招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东谈主将在三个处事日内更新，其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。因此，本招募说明书内容比拟 基金的执行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬 请同期矜恤基金管理东谈主发布的关系临时公告等。                                                    恒越基金管理有限公司                            目 录                              恒越基金管理有限公司              第一部分    前言   《恒越内需驱动羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称“《信息 流露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简 称“《流动性风险管理规矩》”）和其他相关法律法例以及《恒越内需驱动羼杂型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了恒越内需驱动羼杂型证券投资基金的投资方向、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性证明或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律处事。   恒越内需驱动羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的云尔央求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其 他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益、 义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规矩享有权益、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应属目查阅基金合同。                                        恒越基金管理有限公司                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验编削和补充 羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验编削和补充 募说明书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议编削，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的编削 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的编削 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规                                        恒越基金管理有限公司 章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其 每每作念出的编削 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的编削 机关对其每每作念出的编削 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、赈济、转托管及按期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构                                      恒越基金管理有限公司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受恒越基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、赈济、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超越 3 个月 通达日 本基金参与港股通交易且该处事日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否通达申购、赎回及赈济业务，具体以届时提前发布的公告 为准）     《业务法则》：指恒越基金管理有限公司关系的业务法则，是范例基金管 理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主 共同降服                                恒越基金管理有限公司 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额赈济为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金赈济中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金赈济中转入 央求份额总和后的余额）超越上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介                             恒越基金管理有限公司 基金份额持有东谈主服务的用度 的不同，将基金份额分为不同的类别，离别辩论和公告基金份额净值和基金份额 累计净值 根据持有期限收取赎回费，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 类别 时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份 额类别 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公迷惑行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 交易所离别和香港联合交易整个限公司（以下简称香港联合交易所）建立技艺连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方 交易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交 易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市集交易互联互通机制（以下简 称深港通） 证券交易所在香港树立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖 盘传递），买卖沪港通、深港通规矩范围内的香港联合交易所上市的股票 账户进行处置计帐，宗旨在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，                               恒越基金管理有限公司 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                                      恒越基金管理有限公司                 第三部分      基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   机构称呼：恒越基金管理有限公司   注册地址：上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2102 室   办公地址：上海市浦东新区龙阳路 2277 号永达国际大厦 21 楼   法定代表东谈主：郑继国   成立日历：2017 年 9 月 14 日   批准树立机关及核准树立文号：中国证监会证监许可〔2017〕1627 号   磋商东谈主：林晨   磋商电话：021-8036 3999   组织体式：有限处事公司   注册本钱：东谈主民币 2.0 亿元   存续期间：永续存续   股权结构：     序号                   鼓吹称呼             出资比例                           预计               100%   二、主要东谈主员情况   葛丰先生，董事长，现任上海挚信投资盘问有限公司投委会成员。曾在好意思国 哥伦比亚投资管理公司担任董事总司理，在 O’brien&Gere Engineers 公司担任咨 询工程师。领有好意思国杜克大学和好意思国范德比尔特大学硕士学位。   张逸先生，董事，于 2015 年加入上海挚信投资管理有限公司，任职法务总                               恒越基金管理有限公司 监；曾任职于通力讼师事务所。领有上海交通大学民商法学专科硕士研究生学位， 具备丰富的金融机构法求实践教学。   郑继国先生，董事、总司理、财务负责东谈主，曾任职于合益管理盘问（上海） 有限公司、兴证全球基金管理有限公司，2015 年 6 月加入恒越基金管理有限公 司（筹备组），先后担任概括管理部负责东谈主、总司理助理职务。   刘骏民先生，沉静董事，曾任天津财经大学讲师，南开大学副种植、种植、 博士生导师等职，从事宏不雅经济政策、凭空经济和金融风险方面的教悔和科研工 作超越 30 年，领有南开大学博士学位。   其木提先生，沉静董事，法学博士，现任上海交通大学凯原法学院民商法教 研部主任。曾任新疆博州中级东谈主民法院布告员、审判员；日本北海谈大学法学研 究科助教。并曾挂职于上海市闵行区东谈主民法院任院长助理；上海市闵行区东谈主民代 表大会任东谈主大常委；新疆政法学院法学院任院长。   何欢先生，沉静董事，上海交通大学法学院博士研究生。2018 年 5 月于今 接事于上海财经大学，历任讲师、副种植。   许萍女士，山西财经大学法学本科、湘潭大学诉讼法学硕士研究生；曾任上 海通联期货有限公司风险收敛专员、海通期货股份有限公司风险收敛专员、新湖 期货有限公司运作部负责东谈主、德邦基金管理有限公司监察稽核部总监助理、中信 信诚资产管理有限公司合规风险部副总司理；2021 年 2 月加入恒越基金管理有 限公司，任合规稽核部总监。   郑继国先生，总司理，履历同上。   孙霞女士，督察长，法学硕士。现任恒越基金管理有限公司督察长。历任上 海证券有限处事公司法务司理、段和段讼师事务所讼师、光大保德信基金管理有 限公司监察稽核部副总监、国泰基金管理有限公司稽核监察部总监等职务。   侯晓阳先生，首席信息官，信息技艺专科硕士。先后担任南京证券有限公司 网上交易中心工程师、ECHO 电子有限处事公司（澳大利亚）表情管理高档司理， 富安达基金管理有限公司信息技艺部负责东谈主，中信信诚资产管理有限公司运营管 理部负责东谈主。                                            恒越基金管理有限公司    廖明兵先生，上海交通大学安泰经济与管理学院管理学硕士、上海交通大学 材料科学与工程学院工学学士。先后任职于中国国际金融股份有限公司担任建筑 行业首席研究员；申万菱信基金管理有限公司担任周期组组长、基金司理助理、 基金司理。2023 年 9 月加入恒越基金，现任权益投资部副总监，2024 年 4 月 3 日起担任恒越成长精选羼杂型证券投资基金基金司理，2024 年 5 月 28 日起担任 恒越研究精选羼杂型证券投资基金基金司理，2025 年 1 月 2 日起担任本基金基 金司理。    本基金历任基金司理：高楠先生（2021 年 1 月 4 日至 2023 年 1 月 10 日）、 王晓明女士（2023 年 1 月 10 日至 2025 年 2 月 28 日）。    本基金领受投资决策委员会率领下的基金司理负责制，投资决策委员会成员 由 5 东谈主组成：    郑继国先生，总司理。    吴胤希先生，总司理助理兼固定收益部总监、资产配置部总监，基金司理。    赵小燕女士，研究总监兼权益投资部总监，基金司理。    杨藻先生，权益投资部总监（联席），基金司理。    廖明兵先生，权益投资部副总监，基金司理。    孙霞女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。    三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              恒越基金管理有限公司 他法律步履；   四、基金管理东谈主的承诺                  《基金法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》、                                   《流 动性风险管理规矩》、          《信息流露办法》等法律法例的关系规矩，并建立健全里面 收敛轨制，采取灵验措施，防御犯警违纪步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例相关规矩，由中国证监会规矩阻滞的其他步履。   （1）依影相关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的生意机要、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资野心等信息；   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管理东谈主的风险管理和里面收敛轨制   为防范公司在筹办过程中可能出现的各式风险，爱戴公司鼓吹和基金份额持 有东谈主的正当权益，促进证券市集和基金业务健康、领路的发展，本基金管理东谈主按 照公司规矩以及国度相关法律法例的规矩和照料，建立了科学合理、收敛严实、 运行高效的里面收敛轨制。   （1）保证公司筹办运作严格降服国度相关法律法例和行业监管法则，自发                               恒越基金管理有限公司 形成遵法筹办、范例运作的筹办念念想和筹办理念。   （2）防范和化解筹办风险，提高筹办管理效益，确保筹办业务的得当运行 和受托资产的安全圆善，达成公司的不时、领路、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、圆善、实时。   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，正直诚信，廉明自律，发愤尽责。   （1）健全性原则：风险收敛应当掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并浸透到决策、引申、监督、反馈等各个景色。   （2）灵验性原则：通过科学的内制妙技和方法，建立合理的风险收敛模范， 爱戴内控轨制的灵验引申。   （3）沉静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉静；公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；基金投资研究、决策、引申、 计帐和评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应阻滞。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡措施来放弃风险收敛中的盲点。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办管理办法责难运作成本，提高 经济效益，力求以合理的收敛成本达到最好的风险收敛效果。   （6）当令性原则：里面收敛应具有前瞻性，况且必须跟着公司筹办战术、 筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的 改变实时进行相应的修改和完善。   （1）里面收敛轨制体系   公司制定了合理、完备、灵验并易于引申的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司里面收敛大 纲，它是公司制定各项规章轨制的摘要和统辖，具体包括对公司里面收敛的方向、 原则、收敛环境和里面收敛措施等内容的规矩；第二个层面是公司基本管理轨制， 包括风险收敛轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息流露轨制、监察稽核制 度、信息技艺管理轨制、公司财务轨制、云尔档案轨制、功绩评估窥伺轨制和紧 急应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭设立、岗亭处事、操作守则等的具体说明；第四个层面是业                             恒越基金管理有限公司 务操作手册，是各项具体业务和管理处事的运行办法，是对业务各个细节、历程 进行的描写和照料。公司轨制体系的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相拒抗。公司疼爱对轨制的不时检 验，结合业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险收敛的要求，约束检 讨和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （2）里面收敛运行体系   里面收敛运行体系包括决策、引申、监督三个体系。   决策体系：公司决策体系由董事会、总司理、投资决策委员会和风险收敛委 员会组成，对公司管理、基金运作等要紧事项进行集体决策，遵命科学决策模范， 灵验幸免权力过于鸠合，出现风险。   引申体系：在总司理的率领下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基 金业务的日常投资运作举止和具体管理处事，郑重引申里面收敛战术，并采取具 体措施落实里面收敛。   监督体系：包括督察长、合规稽核部、监事，负责确保公司管理、基金运作、 职工步履相宜相关法律法例和公司各项规章轨制。   投资管理业务收敛：公司自发降服国度相关法律法例，按照投资管理业务的 性质和特质严格制定管理规章、操作历程，明确揭示不同行务可能存在的风险点 并采取收敛措施。   信息流露收敛：按照法律法例和中国证监会相关规矩，建立完善的信息流露 轨制，保证公开流露的信息信得过、准确、圆善、实时。   信息技艺系统收敛：根据国度法律法例的要求，遵命安全性、实用性、可操 作性原则，严格制定信息系统的管理轨制。   管帐系统收敛：依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                        《金融企业管帐轨制》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》等国度相关法律法例，制订基金管帐轨制、公司财务 轨制、管帐处事操作历程和管帐岗亭劳着手册，并针对各个风险收敛点建立严实 的管帐系统收敛。   监察稽核收敛：公司树立督察长，经董事会聘任，对董事会负责，并报中国 证监会关系派出机构备案。根据公司监察稽核处事的需要，督察长列席公司关系 会议，调阅公司关系档案，就里面收敛轨制的引申情况独马上履行查验、评价、                            恒越基金管理有限公司 陈述、建议职能；督察长按期和不按期地向董事会陈述公司里面收敛引申情况， 董事会对督察长的陈述进行审议。                                         恒越基金管理有限公司                 第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东谈主：林传辉   成立期间：1994 年 1 月 21 日   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2014〕510 号   注册本钱：东谈主民币 7,621,087,664 元   存续期间：耐久   磋商东谈主：罗琦   磋商电话：020-66338888   广发证券是国内首批概括类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年离别在深圳 证券交易所及香港联合交易整个限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有 投资银行、钞票管理、交易及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务派司。 公司铸造概括金融服求实力，主要筹办方向逢迎多年稳居中国券商前方，在多项 中枢业务领域中形成了当先上风，研究、资产管理、钞票管理等位居前方。限制 益为 1,407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司鼓吹的净利润为 43.62 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾接事于大成基金管理有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学位。                                  恒越基金管理有限公司    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计教学，从业教学丰富，具备基金从业阅历，熟悉基金托 监处事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、辩论机等领域，是一支矫捷发愤、积极跳动的专科从业东谈主员戎行。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，约束加强风险管理和里面收敛，确保基金 资产的圆善性和沉静性，切实爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。限制 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东谈主的风险管理原则和里面收敛轨制    公司开展基金托管业务遵命以下风险管理原则： 动作业务开展和风险管理当降服的最基本要求。 应浸透到决策、引申、监督、反馈等各个景色，风险收敛应落实到业务触及的所 有岗亭、整个景色，包含事前风险收敛、事中风险监控、过后风险陈述和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管理部、稽核部等，均应保持高度的沉静性，各自从沉静的风险收敛角度启航， 对资产托管业务的风险进行管理。 情况动态调整风控措施和风控妙技，并通过顺畅的风险陈述和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据关系法律法例和公司轨制的关系要求，制定了完善的里面收敛 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息流露管理规矩》、         《广发证券资产托管业务账户管理规矩》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管理规矩》、              《广发证券资产托管业务资金计帐管理规矩》、                                  《广 发证券公募基金投资监督管理规矩》、                 《广发证券资产托管部业务信息守密与业务                               恒越基金管理有限公司 档案管理规矩》       、《广发证券资产托管业务济急管理规矩》、                          《广发证券资产托管部 从业东谈主员管理规矩》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管理规矩》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面收敛、风险管理、业务系统管理、守密和档案管理、济急 处理、从业东谈主员管理等全部业务景色。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关法律法例规矩以及基金合同、 基金托管契约关系约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资阻滞步履、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的辩论、基 金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、信 息流露等进行监督。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关 法律法例规矩或基金合同、基金托管契约关系约定的步履，应实时以书面体式通 知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记 为，应立即陈述中国证监会，同期通知基金管理东谈主限期纠正。                                   恒越基金管理有限公司               第五部分       关系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销机构 称呼：恒越基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2102 室 办公地址：上海市浦东新区龙阳路 2277 号永达国际大厦 21 楼 法定代表东谈主：郑继国 磋商东谈主：林晨 磋商电话：021-8036 3999 网址：www.hengyuefund.com 传真：021-80363939 （2）非直销销售机构 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 磋商东谈主：陈姗姗 电话：020-66338888 转 6146 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 磋商东谈主：马静懿 电话：010-60833889 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号                                     恒越基金管理有限公司    办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    客服电话：95574    磋商东谈主：胡技勋    电话：0574-89068340    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层    法定代表东谈主：姜晓林    客服电话：95548    磋商东谈主：孙秋月    电话：0532-85022313    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    磋商东谈主：刘宏莹    电话：010-60833754    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层    办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层    法定代表东谈主：霍达    客服电话：95565    磋商东谈主：黄婵君    电话：0755-82943666    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层                                     恒越基金管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表东谈主： 其实 客服电话：95021 磋商东谈主：廖小满 电话：021-54509988 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 磋商东谈主：王骁骁 电话：010-56251471 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587 磋商东谈主：许梦园 电话：010-85156398 注册地址：中国（上海）摆脱贸易考研区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 磋商东谈主：钟伟镇 电话：021-38032284 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平                                       恒越基金管理有限公司 客服电话：95105885 磋商东谈主：董一锋 电话：0571-88911818 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95548 磋商东谈主：陈靖 电话：020-88836999-5510 注册地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔 15 层 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔 15 层 法定代表东谈主：刘明军 客服电话：95017 转 1 转 8 磋商东谈主：郑骏锋 电话：0755-86013388-77386 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 磋商东谈主：刘禹含 电话：021-52523569 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表东谈主：杨文斌 客服电话：400-700-9665 磋商东谈主：黄以宁                                                            恒越基金管理有限公司     电话：021-20613692     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东谈主：郑立坤     客服电话：95357     磋商东谈主：廖小满     电话：13381899405     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532     磋商东谈主：李佩钊     电话：0755-82023463     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办 公 地 址 ： 广 州 市 海珠 区 琶 洲 大路 东 1 号 保 利 国 际广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     客服电话：95525     磋商东谈主：邱湘湘     电话：020-89629066     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899                                       恒越基金管理有限公司     磋商东谈主：孙娅雯     电话：021-20691942     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     法定代表东谈主：汪静波     客服电话：400-821-5399     磋商东谈主：李娟     电话：021-80358749     注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F     法定代表东谈主：故国明     客服电话：4000-766-123     磋商东谈主：韩爱彬     电话：4000-766-123     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市大兴区亦庄经济迷惑区科创十一街 18 号院 A 座 4 层 A428 室     法定代表东谈主：李骏     客服电话：95118     磋商东谈主：隋斌     电话：95118     注册地址：中国(上海)摆脱贸易考研区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：中国(上海)摆脱贸易考研区世纪大路 100 号 57 层     法定代表东谈主：刘加海     客服电话：400-820-9898     磋商东谈主：胡星煜                                     恒越基金管理有限公司 电话：15921648137 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 磋商东谈主：韩雨钦 电话：17816191800 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 磋商东谈主：王星月 电话：0755-82558228 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 客服电话：95531 磋商东谈主：王一彦 电话：021-20333910 注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：黄祎 客服电话：400-799-1888 磋商东谈主：张戈 电话：021-50712782                                       恒越基金管理有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    磋商东谈主：龚江江    电话：0755-33227950 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   法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    磋商东谈主：赵海帆    电话：028-86690152                              恒越基金管理有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意概括楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意概括楼 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：956088 磋商东谈主：熊丽 电话：0471-4972675 注册地址：福州市台江区江滨中大路 398 号兴业大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 磋商东谈主：徐颖 电话：021-52629999 注册地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：陆曙光 客服电话：96005 磋商东谈主：李仙 电话：0519-80585939 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 磋商东谈主：凌方睿 电话：021-23219454 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦                                      恒越基金管理有限公司     法定代表东谈主：李新华     客服电话：95579 或 4008-888-999     磋商东谈主：奚博宇     电话：027-65799999     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表东谈主：黄金琳     客服电话：95547     磋商东谈主：王虹     电话：021-20655198     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区革命三路 833 号     法定代表东谈主：赵洪波     客服电话：956007     磋商东谈主：周俊     电话：0451-85863726     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 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注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：95318 磋商东谈主：范超 电话：0551-65161821 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：4008-918-918 磋商东谈主：邵珍珍 电话：021-53686888                                     恒越基金管理有限公司   注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主：杨柳   客服电话：400-666-7388   磋商东谈主：林丽   电话：0755-82779746   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：95511-3   磋商东谈主：朱琴   电话：0755-82088888   注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   法定代表东谈主：杨健   客服电话：400-673-7010   磋商东谈主：宋静   电话：010-65309516   注册地址：中国（上海）摆脱贸易考研区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东谈主：许欣   客服电话：400-700-9700   磋商东谈主：刘弘义   电话：021-68609700                                    恒越基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易考研区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主：张俊    客服电话：021-20292031    磋商东谈主：张蜓    注册地址：中国（上海）摆脱贸易考研区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼    法定代表东谈主：姚杨    客服电话：400-820-1515    磋商东谈主：潘梦茹    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号迷惑区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号迷惑区控股中心 19、22、23 层    法定代表东谈主：严亦斌    客服电话：95564    磋商东谈主：彭莲    （以上名次不分先后）    基金管理东谈主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 销售机构不错根据情况变化、加多或者减少其销售城市、网点。各销售机构提供 的基金销售服务可能有所各异，具体请盘问各销售机构。    二、登记机构    称呼：恒越基金管理有限公司    注册地址：上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2102 室    办公地址：上海市浦东新区龙阳路 2277 号永达国际大厦 21 楼    法定代表东谈主：郑继国                                 恒越基金管理有限公司 磋商东谈主：刘涛 磋商电话：021-8036 3999 三、出具法律见地书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 磋商东谈主：安冬 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 负责东谈主：毛鞍宁 电话：021-22288888 传真：021-22280000 承办管帐师：施翊洲、宋甲杰 磋商东谈主：宋甲杰                                          恒越基金管理有限公司                 第六部分      基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《流动性风 险管理规矩》、《信息流露办法》、基金合同过甚他相关法律法例的规矩召募，于    一、基金称呼    恒越内需驱动羼杂型证券投资基金    二、基金的类别    羼杂型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型通达式    四、基金存续期限    不按期    五、基金召募情况    本基金自 2020 年 12 月 16 日至 2020 年 12 月 30 日进行召募。召募期间，本 基金共召募 916,498,443.52 份基金份额（含利息结转的份额），灵验认购户数为                                 恒越基金管理有限公司            第七部分   基金合同的收效   一、基金合同收效   根据相关规矩，本基金缓和基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 1 月 4 日郑重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主郑重着手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，逢迎 20 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期陈述中给予 流露；逢迎 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会陈述并提议处分决策，如不时运作、赈济运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                 恒越基金管理有限公司          第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在更新的招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的普通交易日的交易期间（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否通达申 购、赎回及赈济业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券/期货交易所交易期间变 更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   本基金已于 2021 年 4 月 2 日起通达日常申购、赎回和按期定额投资业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者赈济。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或赈济 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后辩论的该类基金份 额净值为基准进行辩论；                                恒越基金管理有限公司 措施赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新法则着手实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在通达日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的身分影响业务处理历程， 则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基 金合同相关要求处理。   基金管理东谈主应以交易期间收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不堪利，则申 购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述法则进行调整。基金管理东谈主 必须在新法则着手实施前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制                                 恒越基金管理有限公司 单笔最低金额均为 10.00 元；各基金销售机构另有规矩的，以基金销售机构的规 定为准。 金份额余额为 1.00 份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1.00 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；各基金销售机构另有规矩的，以基金销 售机构的规矩为准。 东谈主不错规矩单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体规矩请参见更新的招募说 明书或关系公告。 有权规矩单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体金额请参见更新的招募说明 书或关系公告。 金管理东谈主有权规矩本基金的总规模名额和单日净申购比例上限，具体规模或比例 上限请参见更新的招募说明书或关系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金规模给予控 制。具体见基金管理东谈主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的相关规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收 市后辩论，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延伸 辩论或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能引起                                                  恒越基金管理有限公司 基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在确 认完成后给予还原，具体保留位数以届时公告为准。 为：            申购金额（M）           A 类基金份额申购费率（前收费）              M＜100 万                 1.50%               M≥500 万              每笔 1000 元   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独辩论。本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产。   基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，详 见基金管理东谈主发布的关系公告。基金招募说明书规矩申购费率为固定金额的，则 按基金招募说明书中费率规矩引申，不再享有费率优惠。 回基金份额时收取。   本基金基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，具体如下表所示：      持有基金份额期限（N） A 类基金份额赎回费率          C 类基金份额赎回费率          N＜7 日             1.50%               1.50%         N≥180 日              0                   0   其中，宝石续持有期少于 30 日的投资东谈主，赎回费全额计入基金财产；宝石 续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 75%计入 基金财产；宝石续持有期不少于 3 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （注：1 个月按 30 日辩论）   赎回金额为按执行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述辩论结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                                        恒越基金管理有限公司 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的相关规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法例以及 监管部门、自律法则的规矩。 场情况制定基金促销野心，按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错顺应调低基金的申 购、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的辩论方式   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述辩论结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的，申购份额的辩论方式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的，申购份额的辩论方式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资东谈主投资 5 万元 申购 A 类基金份额，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的 A 类基 金份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）＝49,261.08 元                                           恒越基金管理有限公司    申购用度=50,000-49,261.08＝738.92 元    申购份额=49,261.08/1.0500＝46,915.31 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0500 元，可得到 46,915.31 份 A 类基金份额。    例：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资东谈主投资 5 万元 申购本基金 C 类基金份额，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0500 元，可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。    （1）投资者赎回其持有的 A 类基金份额的，赎回金额的辩论方式为：    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者赎回其持有的本基金 A 类基金份额 1 万份，持有期间为 60 日， 对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0800=10,800.00 元    赎回用度=10,800.00×0.50%=54.00 元    净赎回金额=10,800.00-54.00=10,746.00 元    即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，持有期间为 60 日，假设赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10,746.00 元。    （2）投资者赎回其持有的 C 类基金份额的，赎回金额的辩论方式为：    赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者赎回其持有的本基金 C 类基金份额 1 万份，所赎回的基金份 额持有期限为 1 年，对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为    赎回总金额=10,000×1.1000=11,000.00 元                                       恒越基金管理有限公司    赎回用度=11,000.00×0=0.00 元    净赎回金额=11,000.00—0.00=11,000.00 元    即：投资者赎回其持有的本基金 C 类基金份额 1 万份，所赎回的基金份额 持有期间为 1 年，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为 11,000.00 元。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 法辩论当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购央求全部或部分被拒却，被拒却的申购款项本金 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的 办理。                              恒越基金管理有限公司   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 法辩论当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先选拔 将当日可能未获受理部分给予湮灭。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应及 时还原赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 赈济中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金赈济中转入央求份额 总和后的余额)超越前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。                              恒越基金管理有限公司   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按普通赎回模范引申。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有繁重或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被湮灭。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础辩论赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额超越前 一通达日的基金总份额的 10%时，本基金管理东谈主对该单个基金份额持有东谈主理有的 赎回央求实施宽限办理。对于该基金份额持有东谈主未超越上述比例的部分，基金管 理东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他 基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。   （4）暂停赎回：逢迎 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得超越 20 个处事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并于 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                             恒越基金管理有限公司 相关规矩，最迟于再行通达申购或赎回日在规矩媒介上刊登再行通达申购或赎回 的公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行通达的公告。   十二、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规矩或届时发布的关系公告。   十三、基金赈济   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的赈济业务，基金赈济不错收取一定的赈济费， 关系法则由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系云尔，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、按期定额投资野心   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资野心，具体法则由基金管理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定                              恒越基金管理有限公司 额投资野心最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十九、如关系法律法例允许基金管理东谈主履行关系模范后办理基金份额的质押 业务或其他基金业务，基金管理东谈主不错制定和实施相应的业务法则。                                 恒越基金管理有限公司              第九部分   基金的投资   一、投资方向   本基金在严格收敛组合风险并保持精熟流动性的前提下，主要投资受益于我 国内需驱动主题关系的优质上市公司股票，力求达成基金资产的耐久领路升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、 债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的次级债券、政府 支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可赈济债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器用、股指期货以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需相宜中国证监会的关系规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例 范围为 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得超越股票资产的 30%），其 中投资于内需驱动主题关系的股票不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行顺应模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济环境、国度经济周期、财政货币政策、证券市 场流动性等身分概括分析的基础上，结合市集上各大类资产的估值水平及市集情 绪的比较分析，评估各样别资产的风险收益特征，限度调整基金资产在股票、债                             恒越基金管理有限公司 券及现金等大类资产之间的配置比例。   （1）内需驱动主题的界定   本基金所指的内需驱动主题，是指中国经济在扩大内需，驱动经济发展方式 转型的配景下，东谈主民的破钞理念跟着收入水平的提高而发生改变，不再仅限于满 足基本生存所需，而是越来越侧重于品牌化、智能化、绿色环保、多档次和个性 化等，由此带来的破钞结构升级带动了产业升级改造，也催生出一系列新兴产业， 并有望在畴昔获取快速发展。   考虑到中国城乡各异、受种植进度、年事结构、科技进步等身分，在内需增 长驱动破钞升级波浪中，产业鸠合度提高、品性型破钞提高所带来的必需品和非 必需品细分行业都是本基金的投资畛域，具体界定如下：必需品破钞细分领域包 括食物饮料、纺织服装、个东谈主照拂、家电、定制产物等；非必需品破钞细分领域 包括医疗健康、种植、体育、安闲文娱、金融服务、绿色破钞（新能源汽车、绿 色家居、节能环保等）、前锋破钞（化妆品、衣饰、珠宝、医好意思等），以及受益于 破钞升级的破钞上游行业如破钞电子。   此外，一些子行业固然现在尚未被划入破钞行业，如若其属性照旧基本具备 破钞服务行业属性，形成了执行的破钞需求，或者显赫受益于破钞快速增长及消 费升级的子行业及公司，也有可能成为本基金投资畛域。   本基金管理东谈主将密切追踪宏不雅经济、国度政策和破钞产业发展趋势。若畴昔 由于技艺进步或政策变化，导致本基金所界定的内需驱动主题关系的行业和公司 关系业务的掩饰范围发生变动，基金管理东谈主有权当令对内需驱动主题的界定进行 调整和完善，并在招募说明书更新中公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （2）个股投资策略   本基金主要投资受益于我国内需驱动主题关系的优质企业，以企业基本面研 究为中枢，结合实地调研，要点查考上市公司的竞争上风、成长性、不时盈利能 力、公司治理结构等，同期运用相对估值和王人备估值相结合的方法，选拔具有估 值提高空间的上市公司进行投资，构建投资组合。   企业的竞争上风是企业获取耐久增长的根柢能源。本基金将选拔具有市集竞 争上风的企业，主要查考公司是否领有难以被竞争敌手师法的竞争上风，如是否                                 恒越基金管理有限公司 具有中枢技艺和革命才调（如产品技艺含量、技艺发展远景、技艺熟悉进度、研 究经费参加规模、配套政策支持、研究后果调动的经济效果等），提供的产品（或 服务）具有较高的技艺壁垒，是否具有精熟的销售采集、市集品牌或把持资源等， 是否具有当先的筹办模式，是否在行业细分市集中占据较大的市集份额，或领有 较高的市集份额增长率。   本基金结合公司所处行业的发展远景及在行业中的相对竞争地位，分析公司 的成长性，主要查考公司历史和畴昔预期的主营业务收入和利润的增长率过甚稳 定性等方向，挖掘具备不时成长才调的上市公司。   本基金对企业成长性的分析主要从内生增长和外延增长两个方面进行分析。 内生增长方面，主要通过对企业的生意模式、竞争上风、行业远景等方面的分析， 来选拔具有不时成长才调的公司；外延增长方面主要分析举座上市、并购重组等 方式给上市公司带来的协同效应，包括但不限于通过并购重组方式达成公司的经 营规模扩张、企业竞争上风和品牌价值提高、筹办效率改善、利润水平大幅提高 等。   本基金在查考公司盈利才调的同期，还要查考支撑公司保持盈利增长的身分 是否具备可不时性。除了从财务角度分析公司的利润率、利润组成、资产收益率 过甚变化、现金流情况等，还要对公司畴昔盈利景色进行展望，概括查考行业发 展远景、卑劣需求、市时势位和财务结构等方面。   主要对上市公司筹办管理层面的组织和轨制上的活泼性、圆善性和范例性进 行全面评估。主要查考公司治理结构是否完善，是否领有精熟的管理团队，管理 决策引申和传达的灵验性，以及是否具备走漏的公司发展战术等。   本基金将根据上市公司所处行业、业务模式以及公司发展所处的不同阶段等 特征，概括利用市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－耐久成长法（PEG）、 折现现金流法（DCF）等估值方法对公司的估值水平进行比较分析，筛选出估值 合理且具有一定投资安全角落的公司进行投资。   （3）港股通投资策略                               恒越基金管理有限公司   本基金将通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资东谈主(QDII)境外投资额度进行境外投资。   本基金将遵命上述内需驱动主题关系股票的投资策略，优先将基本面健康、 功绩朝上弹性较大、具有估值上风的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组 合。   （4）存托凭证投资策略   根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研 究判断，进行存托凭证的投资。   在保证资产流动性的基础上，通过对宏不雅经济、货币政策、财政政策、资金 流动性等影响市集利率的主要身分进行深刻研究，结合新券刊行情况，概括分析 市集利率和信用利差的变动趋势，采取久期调整、收益率弧线配置和券种配置等 投资策略，在收敛各样风险的基础上，把捏债券市集投资契机，以获取得当的投 资收益。   本基金通过对市集利率、资产支持证券刊行要求、支持资产的组成和质料、 提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等身分的概括分析，在严格收敛风险的 基础上进行投资，以获取领路收益。   可赈济债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特质。本基金对可赈济债券和可交换债券 的选拔主要通过结合其债性和股性兼具的特征，在对公司基本面和转债要求深刻 研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全角落和精熟 流动性的标的，以获取得当的投资答复。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的。通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结搭伙指期货的订价模子寻求 其合理的估值水平，领受流动性好、交易活跃的合约品种，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，以达到责难投资组合举座风 险的宗旨。                                   恒越基金管理有限公司   本基金还将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲市集系统性风险、大额申购赎回等特殊情形下的流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的比例占基金资产的 60%-95%（投 资于港股通标的股票的比例不得超越股票资产的 30%），其中投资于内需驱动主 题关系的股票不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（湮灭家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股预计辩论）不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券（湮灭家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股预计辩论）的 10%；   （5）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样资产支持证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超越基金资产净值的   （7）本基金持有的湮灭(指湮灭信用级别)资产支持证券的比例，不得超越 该资产支持证券规模的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于湮灭原始权益东谈主的各样资产支持 证券，不得超越其各样资产支持证券预计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如若其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，                                 恒越基金管理有限公司 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得超越该基金资产净 值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资股指期货的，应降服以下比例限制： 金资产净值的 10%； 股票总市值的 20%； 辩论）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一交易日基金资产净值的 20%； 不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境 内上市交易的股票合并辩论；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公 司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规                                  恒越基金管理有限公司 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 着手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规矩引申。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻滞的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、执行 收敛东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述阻滞性规矩，本基金管理东谈主在履行适 当模范后，本基金可不受上述规矩的限制。   五、功绩比较基准   中证主要破钞行业指数收益率×30%+中证可选破钞行业指数收益率×   中证主要破钞指数和中证可选破钞指数离别由中证 800 指数样本股中的主                                 恒越基金管理有限公司 要破钞行业和可选破钞行业股票组成，以反应关系行业公司股票的举座阐明，与 本基金所投资主题较为贴切，因此动作本基金 A 股投资部分的功绩比较基准具 有较好的代表性。   中证香港 100 指数登科香港市集最大 100 只证券动作样本股，领受摆脱运动 市值加权辩论，以概括反应在香港交易所上市证券的举座阐明，具有很高的市集 代表性和精熟的可投资性，因此动作港股投资部分的功绩比较基准具有较好的代 表性。   中债总全价指数所代表的债券市集的风险收益特征与本基金所投资债券部 分较为贴切，因此动作债券投资部分的功绩比较基准具有较好的代表性。   如若上述基准指数住手辩论编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准推出，或者是市集中出现 更适用于本基金的指数时，基金管理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略， 细目变更基金的功绩比较基准或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书 中列示，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市集基金。   本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法例规矩投资港股通标的股票，需 承担汇率风险以及香港市集的风险。   七、基金管理东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事                                              恒越基金管理有限公司 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规矩。       九、本基金投资组合陈述       本投资组合陈述所载数据取自恒越内需驱动羼杂型证券投资基金 2024 年第       （一）陈述期末基金资产组合情况 序号         表情         金额（元）           占基金总资产的比例（%）     其中：股票              246,427,398.31          85.67     其中：债券                           -              -        资产支持证券                       -              -     其中：买断式回购的买入返售金融                                     -              -     资产 注：1、本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 66,462,720.00 元，占资产净值 比例为 23.18%。       （二）陈述期末按行业分类的股票投资组合                                                 占基金资产净值比  代码           行业类别            公允价值（元）                                                   例（%）   A    农、林、牧、渔业                               -           -   B    采矿业                                    -           -   C    制造业                       151,239,045.83       52.75   D    电力、热力、燃气及水出产和供        应业                         3,955,000.00         1.38                                                     恒越基金管理有限公司     E    建筑业                                        -         -     F    批发和零卖业                          1,627,000.00      0.57     G    交通输送、仓储和邮政业                     8,124,682.96      2.83     H    住宿和餐饮业                                     -         -     I    信息传输、软件和信息技艺服务          业                               7,617,679.52       2.66     J    金融业                                        -          -     K    房地产业                                       -          -     L    租借和商务服务业                        3,515,000.00       1.23     M    科学研究和技艺服务业                         61,446.00       0.02     N    水利、环境和大众设施管理业                   1,174,824.00       0.41     O    住户服务、修理和其他服务业                              -          -     P    种植                                         -          -     Q    卫生和社会处事                         2,650,000.00       0.92     R    文化、体育和文娱业                                  -          -     S    概括                                         -          -          预计                            179,964,678.31      62.77  行业类别              公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例（%）  原材料                    2,478,600.00                    0.86  非日常生存破钞品              17,573,600.00                    6.13  日常破钞品                 20,393,400.00                    7.11  能源                                -                       -  金融                     8,736,000.00                    3.05  医疗保健                   1,959,000.00                    0.68  工业                     8,151,120.00                    2.84  信息技艺                   1,540,800.00                    0.54  通确信务                   3,829,000.00                    1.34  公用职业                              -                       -  房地产                    1,801,200.00                    0.63  预计                    66,462,720.00                   23.18 注：以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）。         （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 细  序号      股票代码     股票称呼  数目（股）       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                                                   恒越基金管理有限公司       （四）陈述期末按债券品种分类的债券投资组合       无。       （五）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细       无。       （六）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细       无。       （七）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细       无。       （八）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细       无。       （九）陈述期末本基金投资的股指期货交易情况说明       无。       本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的。通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结搭伙指期货的订价模子寻求                               恒越基金管理有限公司 其合理的估值水平，领受流动性好、交易活跃的合约品种，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，以达到责难投资组合举座风 险的宗旨。     本基金还将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲市集系统性风险、大额申购赎回等特殊情形下的流动性风险。     （十）陈述期末本基金投资的国债期货交易情况说明     本基金不投资国债期货。     无。     本基金不投资国债期货。     （十一）投资组合陈述附注 明     根据公开市集信息,本基金投资的前十名证券的刊行主体本期内莫得出现被 监管部门立案探望或在本陈述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 序号   称呼                            金额（元）                           恒越基金管理有限公司 无。 无。 由于辩论中四舍五入的原因，本陈述分项之和与预计项之间可能存在尾差。                                                   恒越基金管理有限公司                   第十部分         基金的功绩   基金管理东谈主依照恪尽责守、矫捷信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金功绩截止日为 2024 年 12 月 31 日，所载财务数据未经审计。   （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩比较基准收益率的比较                       恒越内需驱动羼杂 A                                        功绩比较基        净值增长率 净值增长率 功绩比较基  阶段                                    准收益率标     ①－③       ②－④          ①        圭臬差②      准收益率③                                         准差④ 以前三个          -6.55%     1.41%     -3.05%     1.21%    -3.50%    0.20%  月 以前六个  月 以前一年     -1.41%     1.29%     9.43%      1.07%   -10.84%    0.22% 以前三年    -35.83%     1.30%    -13.83%     1.02%   -22.00%    0.28% 自基金合 同收效起    -19.57%     1.44%    -20.33%     1.03%    0.76%     0.41%  于今                       恒越内需驱动羼杂 C                                        功绩比较基        净值增长率 净值增长率 功绩比较基  阶段                                    准收益率标     ①－③       ②－④          ①        圭臬差②      准收益率③                                         准差④ 以前三个          -6.76%     1.41%     -3.05%     1.21%    -3.71%    0.20%  月 以前六个  月 以前一年     -2.21%     1.29%     9.43%      1.07%   -11.64%    0.22% 以前三年    -37.37%     1.30%    -13.83%     1.02%   -23.54%    0.28% 自基金合         -22.13%     1.44%    -20.33%     1.03%    -1.80%    0.41% 同收效起                                   恒越基金管理有限公司   于今 注：本基金合同于 2021 年 1 月 4 日收效。    （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比较基 准收益率变动的比较   注：本基金基金合同于 2021 年 1 月 4 日收效。    （三）其他方向    无。                                   恒越基金管理有限公司              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产沉静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章湮灭或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。                              恒越基金管理有限公司            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产支持证券和银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃市集且大略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交易日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的，应付报价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支持的估值技艺细目公允价值。领受估值技艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调整并细目公允价值。                              恒越基金管理有限公司   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可赈济债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺细目公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支持证券，领受估值技艺细目公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值技艺细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的湮灭股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券，领受估值技艺细目公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、 初次公迷惑行股票时公司鼓吹公迷惑售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关规矩细目公允价值。                             恒越基金管理有限公司 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在理解各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，领受最近 交易日结算价估值。 值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 认利息收入。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法例，基金资产净值辩论和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照                                 恒越基金管理有限公司 基金管理东谈主对基金净值的辩论结果对外给予公布。   五、估值模范 日该类基金份额的余额数目辩论，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金管理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩 的，从其规矩。   基金管理东谈主每个处事日辩论基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值缺点的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点 时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值缺点，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的处事东谈主应当对由于该估值缺点遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值缺点处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值缺点处事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点处事方承担； 由于估值缺点处事方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主变成损失的，由估 值缺点处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值缺点处事方照旧积极谐和，况且 有协助义务确当事东谈主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责                               恒越基金管理有限公司 任。估值缺点处事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值缺点已得 到更正。   （2）估值缺点的处事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值缺点的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺点而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺点处事方仍应付估值缺点负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如若获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值缺点处事方。   （4）估值缺点调整领受尽量还原至假设未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值缺点发生 的原因细目估值缺点的处事方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点变成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值辩论出现缺点时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形                               恒越基金管理有限公司 他原因暂停营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责 辩论，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交易收尾后辩论当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 辩论结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金资产估值缺点处理。 司品级三方机构发送的数据缺点等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采取 必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该缺点的，由此变成的基金资 产估值缺点，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿处事。但基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当积极采取必要的措施放弃或缩小由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                                     恒越基金管理有限公司              第十三部分        基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金湮灭类别每一 基金份额享有同瓜分配权；   在不违犯法律法例规矩、基金合同约定以及对现存基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基 金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                             恒越基金管理有限公司 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的辩论方法，依照《业务法则》引申。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                              恒越基金管理有限公司             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的信息流露用度，但法律法例、中国证监 会另有规矩的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起五个处事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                恒越基金管理有限公司    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起五个处事日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.80%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 0.80%的年费率 计提。辩论方法如下：    H=E×0.80%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起五个处事日 内从基金财产中一次性划出，经登记机构离别支付给各个基金销售机构。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付 日支付。    销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约 规矩，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的表情    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                            恒越基金管理有限公司   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。                                   恒越基金管理有限公司           第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按影相关规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                               恒越基金管理有限公司          第十六部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理规矩》、            《基金合同》过甚他相关规矩。关系法律法例对于信息 流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予流露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的用以进行信息流露的宇宙性报刊（以下简称 “规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”） 等媒介流露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或 者复制公开流露的信息云尔。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             恒越基金管理有限公司   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品云尔概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金产品的本性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产品云尔概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金产品云尔概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产品云尔概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品云尔概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品云尔概要、 《基金合同》、基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金产品云尔概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同收效公告                              恒越基金管理有限公司   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在规矩网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的辩论方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金按期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在规矩网站上，并将年度陈述教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在规矩网站上，并将中期陈述教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在规矩网站上，并将季度陈述教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期陈述“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下流露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不时运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中流露                               恒越基金管理有限公司 基金组合资产情况过甚流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行收敛东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；                              恒越基金管理有限公司 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将相关情况立即陈述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十一）投资资产支持证券的信息流露   基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中流露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产支持证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度陈述中流露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支持证券明细。   （十二）投资港股通标的股票的信息流露   基金管理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书                               恒越基金管理有限公司 （更新）等文献中流露参与港股通交易的关系情况。   （十三）投资股指期货的信息流露   本基金将在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募说明书（更新） 等文献中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资方向等。   （十四）计帐陈述   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规矩网站上， 并将计帐陈述教导性公告登载在规矩报刊上。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特地部门及 高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 流露内容与景色准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期陈述、更新的招募说明书、基金产品云尔概要、基金计帐陈述等 公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊流露本基金的信 息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的 基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介流露信息，然而其他大众媒介不得早于规矩媒介流露信息，况且 在不同媒介上流露湮灭信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中                             恒越基金管理有限公司 国证监会及自律法则的关系规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈述、法律见地书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息流露的情形                                恒越基金管理有限公司             第十七部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见地。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求超越前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主辩论各项投资运作方向和基金功绩方向时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                             恒越基金管理有限公司   四、实施侧袋账户期间的基金用度 按主袋账户基金资产净值动作基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见地。   六、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期陈述中流露陈述期内特定资 产处置进展情况，流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不动作特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行顺应模范后，在对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响的前提下， 可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                               恒越基金管理有限公司             第十八部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金为羼杂型证券投资基金，投资于股票等权益类资产以及债券等固定收 益类资产。证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风 险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险。如若发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导 致信用评级下落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易敌手因违约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   根据基金合同约定，本基金的投资范围主要为具有精熟流动性的金融器用， 包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板过甚他经中国证监会 核准或注册上市的股票等）、港股通标的股票、股指期货和债券等固定收益类资 产。其中，本基金投资于股票的比例为基金资产的 60%～95%（港股通标的股票                              恒越基金管理有限公司 投资比例不得超越股票资产的 30%），其中投资于内需驱动主题关系的股票不低 于非现金基金资产的 80%。   从拟投资的标的看，本基金拟主要投资的内需驱动关系主题的股票主要鸠合 于破钞类行业，总体流动性较好，流动性风险举座可控。   根据基金合同的约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得超 过基金资产净值的 15%。本基金流动性风险相对可控。   总之，从本基金拟投资市集、行业及资产来看，本基金的流动性风险举座可 控。   （2）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现大都赎回时，基金管理东谈主将根据基金合同约定的大都赎回的处 理方式进行关系操作；同期，基金管理东谈主将根据执行情况，在保护基金份额持有 东谈主利益的前提下采取舞动订价机制；另外，基金管理东谈主将争取在保证基金资产平 稳运作的前提下对组合资产进行一定进度的变现以缓和投资者的赎回需求，并适 当提高组合高流动性资产的配置比例。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主本着保护投资东谈主权益的前提下，依照法律法例、监管机构的规矩 及基金合同的约定，可实施备用的流动性风险管理器用。 市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金管理东谈主暂停基金估值，并可减速支付赎回款项或暂停接受基金 的申购或赎回央求。 制，以确保基金估值的公谈性。 的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，本基金可 采取宽限办理赎回央求、暂停接受赎回央求和减速支付赎回款项的措施。   上述情形的出现可能导致投资者靠近无法实时地获取基金份额净值及累计 份额净值等数据及无法实时、完备地达成基金份额的申购、赎回要求或获取赎回 款项等风险。   （4）实施侧袋机制对投资者的影响                              恒越基金管理有限公司   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于有 效阻滞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和赈济，仅主袋账户份额普通通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间 具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期陈述中流露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的处事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主辩论各项投资运作方向和基金功绩方向时仅需 考虑主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩方向不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面收敛存在颓势或者东谈主为身分变成操作 过错或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易 缺点、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如若基金管理东谈主对经济姿首和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现过错等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的规矩，或者违犯 《基金合同》相关规矩的风险。                               恒越基金管理有限公司   （1）本基金投资于股票的比例占基金资产的 60%-95%，且投资于内需驱动 主题关系的股票不低于非现金基金资产的 80%，投资鸠合度比较理解，标的主题 股票的价钱波动可能会导致基金净值发生剧烈波动的风险。   （2）港股投资风险   本基金投资于港股通标的股票的比例不得超越股票资产的 30%，本基金可根 据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股 通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资 港股通标的股票。   除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交易法则等 各异所带来的私有风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国际资金的流 动对港股价钱的影响渊博，港股价钱与国际资金流动阐明出高度关系性，本基金 在参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统 风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产品和生息品种类 相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能阐明出比 A 股 更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且 资金不留港（港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵挡该日汇率波动而带来的                                 恒越基金管理有限公司 结算风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而责难基金投资效率的风险。   现行的港股通法则，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制；本基金 可能因为港股通市集总额度或逐日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错 失投资契机的风险。   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不 按期根据范围限制法则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不可及 时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   根据现行的港股通法则，惟有内地香港两地均为交易日且大略缓和结算安排 的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所 持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中鸠合体现市集反应而变成其价钱 波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风 险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成计帐交收， 卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而变成支 付赎回款日历比普通情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时 调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分配、赈济、上市公 司被收购等情形或者极端情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者赈济 等情形取得的香港联交所上市股票的认购权益在香港联交所上市的，不错通过港                                恒越基金管理有限公司 股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、赈济或者上市公司被收购 等所取得的非香港联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化以致受损的风险。   香港联交所规矩，在交易所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方 可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联交所对停牌 的具体时长并莫得量化规矩，仅仅细目了“尽量裁减停牌期间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应标 记(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集没 有风险警示板，香港联交所领受非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有 相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以致退 市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则 的限制和影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括 但不限于：   ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行交易时也可能要链接缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为衰退，本基 金投资此类股票可能因衰退交易敌手而靠近个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和 湮灭申报的交易中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算参与                             恒越基金管理有限公司 东谈主未完成与中国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处 置；结算参与东谈主对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的相关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益 受损；其他因结算参与东谈主未降服关系业务法则导致本基金利益受到毁伤的情况。   （3）本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产 投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投 资于科创板股票。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及交易法则等各异带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、系统性风险、政策风险等。投资科创板股票存在的风险包括：   科创板个股鸠合来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技艺和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，由于 参加规模大、技艺迭代快、盈利周期长等行业特质，企业畴昔盈利、现金流、估 值均存在较大不细目性，个股可能靠近较大的市集风险。   科创板股票竞价交易设立较宽的价钱涨跌幅限制，初次公迷惑行上市的股 票，上市后前五日无涨跌停限制，第六日着手涨跌幅限制在正负 20%以内，股价 可能阐明出更为剧烈的波动。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，二级市集上个东谈主投资者参与度相 对较低，举座板块活跃度可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占比较大， 板块股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他板块，在特殊时期存在基金交 易成交恭候期间较长或无法成交的可能。   科创板实行更为严格的退市圭臬，且不再设立暂停上市、还原上市和再行上 市景色，上市公司退市风险更大。   科创板将鸠合以成长性的科技革命企业为主，在企业筹办及盈利模式上存在 趋同，个股关系性较高，市集阐明欠安时，系统性风险将更为显赫。                            恒越基金管理有限公司   国度对高新技艺产业接济力度及疼爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济姿首变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （4）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的 基金所靠近的共同风险外，还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激发的风险；存托凭 证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约 自动照料存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在不时信息流露监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （5）本基金可投资于股指期货，股指期货动作金融生息品，主要存在以下 风险： 成的风险。 约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （6）本基金可投资于资产支持证券，资产支持证券受其基础资产的质料及 所产生的现金流等身分的影响可能靠近提前偿付风险、信用风险、评级下调风险 及流动性等风险，这些风险可能给基金净值及产品的流动性带来一定的负面影响 和损失。   （7）本基金领受证券公司交易结算模式，即本基金将通过基金管理东谈主采取 的证券筹办机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资 金使用效率责难的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日 估值等风险。                            恒越基金管理有限公司   二、声明 构销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                              恒越基金管理有限公司   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              恒越基金管理有限公司   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈述出具法律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会 备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将清 算陈述登载在规矩网站上，并将计帐陈述教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。                             恒越基金管理有限公司           第二十部分 基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东谈主及权益义务   （一）基金管理东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度相关法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提                              恒越基金管理有限公司 供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、 赎回、赈济和非交易过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以矫捷信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉静,对所管理的不同基金离别 管理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关规矩外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩辩论并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他相关规矩，履行信息流露及 陈述义务；   （12）保守基金生意机要，不流露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有                               恒越基金管理有限公司 东谈主分配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规矩期间发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金相关的 公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到相关云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近结果、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务                               恒越基金管理有限公司 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以矫捷信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）树立特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金离别设立账户，沉静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金管理东谈主辩论的基金资产净值、各样基金份额净值、基                              恒越基金管理有限公司 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见地，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若 基金管理东谈主有未引申《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系云尔不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近结果、照章被湮灭或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会， 并通知基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿处事，其抵偿 处事不因其退任而除名；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基                             恒越基金管理有限公司 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  湮灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）郑重阅读并降服《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品云尔概要》 等信息流露文献；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）矜恤基金信息流露，实时应用权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限处事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会                               恒越基金管理有限公司   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不树立日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）赈济基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求调整该等薪金圭臬或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就湮灭事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、调整收 费方式；                                恒越基金管理有限公司   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）加多、取消或调整基金份额类别设立；   （6）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构调整相关认购、申购、赎 回、赈济、基金交易、非交易过户、转托管、基金份额转让、质押等业务法则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预计代                               恒越基金管理有限公司 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁止、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和磋商东谈主、书面表决见地寄交的截止期间和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持                               恒越基金管理有限公司 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明相宜法律法例、《基金合 同》和会议通知的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记云尔 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个处事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经通知不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具书面见地基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之                              恒越基金管理有限公司 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见地或授权他东谈主代表出具 书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错领受采集、电话或其他方式进行表决，或者领受采集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主理东谈主按照下列第七条文定模范细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金                               恒越基金管理有限公司 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。赈济基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交 相宜会议通知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通知规矩的书面表决见地视为灵验表决，表决见地迟滞不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议着手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基                               恒越基金管理有限公司 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议着手 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照料力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主                              恒越基金管理有限公司 和侧袋份额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更                              恒越基金管理有限公司 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈述出具法律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                              恒越基金管理有限公司 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会 备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将清 算陈述登载在规矩网站上，并将计帐陈述教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处分。不肯或者不可通过协商、 长入处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                                     恒越基金管理有限公司           第二十一部分          基金托管契约的内容撮要    一、托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：恒越基金管理有限公司    注册地址：上海市浦东新区龙阳路 2277 号 2102 室    办公地址：上海市浦东新区龙阳路 2277 号 21 楼    邮政编码：201204    法定代表东谈主：郑继国    成立日历：2017 年 9 月 14 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可〔2017〕1627 号    组织体式：有限处事公司    注册本钱：东谈主民币 2.0 亿元    存续期间：永续存续    筹办范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准树立机关和批准树立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字〔1991〕 第 133 号    注册本钱：762108.766400 万东谈主民币    存续期间：耐久    基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2014〕510 号    组织体式：股份有限公司                                 恒越基金管理有限公司   筹办范围：证券经纪；证券投资盘问；与证券交易、证券投资举止相关的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产品；股票期权作念市。（依 法须经批准的表情，经关系部门批准后方可开展筹办举止。）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的， 基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的景色提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用 关系技艺系统，对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、 债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公迷惑行的次级债券、政府 支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可赈济债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行进款（包括协 议进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器用、股指期货以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需相宜中国证监会的关系规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例 范围为 60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得超越股票资产的 30%），其 中投资于内需驱动主题关系的股票不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行顺应模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：                                  恒越基金管理有限公司 于港股通标的股票的比例不得超越股票资产的 30%），其中投资于内需驱动主题 关系的股票不低于非现金基金资产的 80%； 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 时上市的 A+H 股预计辩论）不超越基金资产净值的 10%； （湮灭家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股预计辩论）的 10%； 金资产净值的 10％； 资产支持证券规模的 10％； 券，不得超越其各样资产支持证券预计规模的 10％； 金持有资产支持证券期间，如若其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可 运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 30%；                                恒越基金管理有限公司 的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 东谈主之外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越 基金资产净值的 10%；   （2）在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持有 的股票总市值的 20%；   （3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧 差辩论）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （4）在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 超越上一交易日基金资产净值的 20%；   （5）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 上市交易的股票合并辩论；   除上述 2、9、13、14 情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基 金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起                             恒越基金管理有限公司 着手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规矩引申。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本基金投 资阻滞步履进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、执行 收敛东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予流露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经镇静选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个处事 日内与基金托管东谈主协商处分。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单着手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照契约进行结算。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律处事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细宗旨期间前仍未承担违约处事过甚他关系法律处事的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的 损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方 式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成                            恒越基金管理有限公司 的任何损构怨处事。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东谈主的要 求配合基金托管东谈主完成关系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值辩论、各样基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分配、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进 行监督和核查。   如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的功绩阐明数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何处事，并将在发现后立即陈述中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 运动受限证券进行监督。 受限证券相关问题的通知》等相关法律法例规矩。 行股票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证 券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的 证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中 央国债登记结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关系处事的落实和谐和，并确保基金托管东谈主大略普通查询。因基金管理东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的责 任与损失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的处事及损失，由基金管 理东谈主承担。                               恒越基金管理有限公司   本基金投资运动受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述 规章轨制经董事融会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上 述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极灵验的措施，在合理的期间内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活繁重时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何处事。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿处事的，基金管理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。   在投资运动受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主 提供相关运动受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管理东谈主与承 销商订立的销售契约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款期间文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完 整。   基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资运动受限证券的过程中，如合计因市集出 现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的放弃或防范措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金管理东谈主，有权拒却引申其相关 指示。因拒却引申该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何处事，并 有权陈述中国证监会。   基金管理东谈主应保证基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下，并确保 证基金托管东谈主大略普通查询。因基金管理东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问 题，变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全看护基金财产的处事与损失，由 基金管理东谈主承担。                            恒越基金管理有限公司   如若基金管理东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送关悉数据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流 通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。（九）基金 托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违犯法律法例 和基金合同的规矩，应实时以书面体式通知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通知后应不才一处事 日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规 按期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述 中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范照旧收效的投资指示违犯 法律、行政法例和其他相关规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金 管理东谈主，并陈述中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主应 在规矩期间内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供关悉数据云尔和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时陈述中国证监 会，同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东谈主                            恒越基金管理有限公司 无高洁情理，拒却、不容对方根据本契约规矩应用监督权，或采取拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主辩论的基金净值信息、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 关系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未引申或无故延伸引申基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本契约过甚他相关规矩时，应实时以书面体式通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应不才一处事日前实时查对并以书 面体式给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关系云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规矩期间内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时陈述中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、不容对方根据本契约规矩应用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分配基金的任何财产。 户。                               恒越基金管理有限公司 整与沉静。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 细目到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时通知基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何 处事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等相关规矩后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规矩时 间内，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具 验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。                             恒越基金管理有限公司   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 证券资金账户。证券筹办机构根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立关系 资金账户并按照该证券筹办机构开户的历程和要求与基金管理东谈主订立关系契约。 额存放在基金管理东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金管理东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。 触及关系账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并管理；若无关系规矩， 则基金托管东谈主应当比照并降服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和管理   根据基金管理东谈主的要求，基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 中央国债登记结算有限处事公司、银行间市集计帐所股份有限公司的相关规矩， 以基金的口头在中央国债登记结算有限处事公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理 东谈主和基金托管东谈主同期代表基金订立宇宙银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关法则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主                               恒越基金管理有限公司 负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验收敛下的什物证券在 基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构执行灵验收敛的证券不承担看护处事。   （八）与基金财产相关的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件离别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主看护。除契约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原来的原件。要紧合同的看护期限为基金合同断绝后 15 年，法律法例或监管法则另有规矩的，从其规矩。对于无法取得二份以上的原来 的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得调动。   五、基金资产净值辩论和管帐核算   （一）基金资产净值的辩论及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指辩论日基金资产净值除以辩论日基金份额总和后得 到的基金份额的资产净值。本基金各样基金份额净值的辩论，精准到 0.0001 元， 一丝点后第五位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东谈主每个处事日辩论基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。   基金管理东谈主每个处事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和关系法 律法例的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产支持证券和银行 进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。                               恒越基金管理有限公司   基金管理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）估值缺点的处理   基金管理东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值缺点。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制引申。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东谈主独马上 设立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的辩论和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、圆善的基金财务管帐陈述。月度 报表的编制，基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个处事日内完成。季度陈述应在每个 季度收尾之日起 15 个处事日内编制罢了并给予公告；中期陈述在管帐年度半年 终了后两个月内编制罢了并给予公告；年度陈述在管帐年度收尾后三个月内编制 罢了并给予公告。基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东谈主民共和                                  恒越基金管理有限公司 国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主 不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度陈述完成当日，将相关陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个处事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管 理东谈主在中期陈述完成当日，将相关陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年 度陈述完成当日，将相关陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献交游均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管理东谈主提供的陈述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核见地书，两边各自留存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公 告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须离别妥善看护的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 看护。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供大肆一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日                                恒越基金管理有限公司 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同生 效日、基金合同断绝日等触及到基金迫切事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 寿辰后十个处事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法例或监管法则另有规矩的，从其规矩。基金托管东谈主不得将所看护的基 金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义务。若基 金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例规矩各自承担相应的处事。   七、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约断绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个处事日内成立基金财产计帐 小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组领受基金财产之前，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照基金合同和托管契约的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主或临时基金管理东谈主、基金托管东谈主、 具有证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分配。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                              恒越基金管理有限公司   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈述出具法律见地书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书后 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会 备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将清 算陈述登载在规矩网站上，并将计帐陈述教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   八、争议处分方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处分，协商、 长入不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲                            恒越基金管理有限公司 裁地点为上海市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有照料力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统带。                                   恒越基金管理有限公司          第二十二部分   对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主耐久坚持基金份额持有东谈主利益优先的筹办宗旨，约束完善客户服 务体系。基金管理东谈主承诺为客户提供以下服务，并将跟着业务发展和客户需求的 变化，积极加多服务内容，竭力提高服务品性，为客户提供专科、方便、周详的 全地点服务。   一、客户服务电话   客户服务中心提供每周一至每周五，上昼 9：00～11:30，下昼 13:00～17： 盘问、信息查询、建议与投诉、信息定制、云尔修改、索要对账单等专项服务。   投资东谈主可通过客户留言服务将其疑问、建议及磋商方式奉告基金管理东谈主客服 中心，客服中心将在一个处事日内给予回复。   二、订制对账单服务   投资者不错通过基金管理东谈主客户服务电话、电子邮箱等方式订制对账单服 务。   基金管理东谈主在准确获取投资者电子邮箱的前提下，将为已订制账单服务的投 资者提供电子邮件对账单。   电子邮件对账单是通过电子邮件向基金份额持有东谈主提供交易对账的一种电 子化的账单体式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额市 值、期间交易明细、分成信息等。基金管理东谈主在每季度收尾后 10 个处事日内向 订制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   三、网站服务 及关系信息等。 额查询、交易查询、分成查询、分成方式查询等；同期投资东谈主还可通过“个东谈主中 心”自助修改基本信息及查询密码。                              恒越基金管理有限公司 基金基础学问及公司关系信息。   四、短确信务   基金管理东谈主可通过基金份额持有东谈主的手机号码，向基金份额持有东谈主提供免费 手机短确信务，包括产品信息、交易阐述信息、基金分成教导等。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主可通过基金份额持有东谈主的电子邮箱地址，向基金份额持有东谈主提供 免费电子邮件服务，包括产品信息、对账单等。   六、客户建议、投诉处理   投资东谈主不错通过客服中心自动语音留言、客服中心东谈主工坐席、书信、传真等 多种方式对基金管理东谈主提议建议或投诉，客服中心将在一个处事日内给予回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式 磋商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领会了本招募说明书。                                          恒越基金管理有限公司            第二十三部分       其他应流露事项            标题                  法定流露方式           公告日历 恒越内需驱动羼杂型证券投资基金 2024 年第 4                              中国证监会规矩媒介       2025 年 1 月 22 日 季度陈述 恒越内需驱动羼杂型证券投资基金基金司理变                              中国证监会规矩媒介       2025 年 3 月 1 日 更公告                                   恒越基金管理有限公司      第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当离别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所或办公场所，投资东谈主可在办公期间查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在 合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献及 其复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.hengyuefund.com）查阅和 下载招募说明书。                               恒越基金管理有限公司         第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公期间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予恒越内需驱动羼杂型证券投资基金注册的文献 （二）《恒越内需驱动羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《恒越内需驱动羼杂型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业执照 （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照 （六）对于央求召募注册恒越内需驱动羼杂型证券投资基金之法律见地书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             恒越基金管理有限公司

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