吉利惠锦纯债债券型证券投资基金    招募评释书（更新）   基金照管东说念主：吉利基金照管有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       要害辅导 员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予吉利大华惠锦纯债债券型证券投资基金注册的 批复》（证监许可2018685 号）进行召募，基金合同于 2018 年 10 月 17 日持重见效。自 大华基金照管有限公司”变更为“吉利基金照管有限公司”。为保护投资者利益，幸免对投 资者变成污染和误导，基金称号由 “吉利大华惠锦纯债债券型证券投资基金”变更为“平 安惠锦纯债债券型证券投资基金（以下简称‘本基金’）”。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，全面贯通本基金居品的风险收益特征，应充 分接洽投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出悲怆决策。基金照管东说念主提醒投资者基金投资的“买者满足”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。投资者投资于 本基金在顶点情况下可能损失全部本金。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券罕见的非系统性风险、基金照管东说念主在基金照管实施过程中产生的基金照管风险、本 基金的特定风险等等。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法则由非上市中小企 业给与非公开方式刊行的债券。由于弗成公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所执有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 股票型基金。 据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支执证券、次级债、可 分离来去可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（条约入款、通告入款以及如期入款等其 它银行入款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融器具（但须得当中国证监会的相关轨则）。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可休养债券（可分离来去可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。 执有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   流动性风险是指因证券商场来去量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现金应付赎回支付所引致的风险。   本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支执证券商场限制及来去活跃进度的影响，资产支执证券可能无法 在清除价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支执证券之债务东说念主出现走嘴，或在来去过程中发生交收走嘴，或由于资产支执 证券信用质地镌汰导致证券价钱下落，变成基金财产损失。 驱动面值，本基金投资者有可能出现失掉。 对本基金事迹阐扬的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。 的流动性风险照管措施、实施备用的流动性风险照管器具的情形、步伐及对投资者的潜在影 响，详见招募评释书第十七章。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制 实施时间，基金照管东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额执有东说念主仔细阅读相关内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。 理东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别表率以法律法则、自律王法及相关开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金照管东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金照管东说念主有权 断绝投资者的申购苦求，申购苦求仍是说明的，基金照管东说念主有权强制赎回相应的基金份额。                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 日，本招募评释书根据加多基金份额类别和纠正后的基金合同对相关信息进行了更新，更新 截止日为 2024 年 4 月 11 日。除上述事项外，本招募评释书所载内容截止日期为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合讲述与基金事迹截止日期为 2024 年 3 月 31 日。关联财务数据未经 审计。                                                                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                第一部分 媒介   《吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释书”或“本招 募评释书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作照管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督照管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息流露照管办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险照管轨则》（以下简称“《流动性风险照管轨则》”）和其他关联法律法则以及《平 安惠锦纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募评释书进展了吉利惠锦纯债债券型证券投资基金的投资方向、策略、风险、费率 等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金照管东说念主承诺本招募评释书不存在职何作假纪录、误导性叙述或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律就业。   吉利惠锦纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的资料苦求召募的。本基金照管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同很是他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                            吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       第二部分 释义     在本招募评释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 证券投资基金） 基金合同的任何有用纠正和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通告等 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露照管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照管轨则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照管办法》及相关法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 其更新 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回及提供基金来去账户信息查询等行为 经历并与基金照管东说念主矍铄了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额执有东说念主名册和办理非来去过户等 受吉利基金照管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额很是变动情况的账户 申购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面说明的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 理东说念主所照管的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照管东说念主和投资东说念主共同顺从 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现金的行为 件，苦求将其执有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额休养为基金照管东说念主照管的其他基 金基金份额的行为 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金休养中转入苦求份额总额后的余额) 逾越上一怒放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 资产的价值总和 额净值的过程                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 流露办法》轨则的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待 置计帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险照管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 有东说念主服务的用度 不同的类别 售服务费的基金份额 计提销售服务费的基金份额                         吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  第三部分 基金照管东说念主 （一） 基金照管东说念主概况   称号：吉利基金照管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   设立日期：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织样式：有限就业公司（中外合股）   注册成本：东说念主民币 130,000 万元   存续期限：执续谋划   筹商东说念主：马杰   筹商电话：0755-22623179   鼓动称号、股权结构及执股比例：     鼓动称号                   出资额（万元）      出资比例     吉利相信有限就业公司             88,647       68.19%     大华资产照管有限公司             22,763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司             18,590       14.30%     共计                     130,000      100%   基金照管东说念主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免远程话费） （二） 主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、吉利保 险集团办公室主任助理、吉利东说念主寿广州分公司副总司理、吉利东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东说念主寿北京分公司总司理、吉利基金照管有 限公司副总司理、吉利基金照管有限公司总司理。现任吉利基金照管有限公司董事长，兼任 深圳吉利汇通投资照管有限公司实施董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金照管有限公司看管长。现 任吉利基金照管有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司企划部谋略照管岗/ 精算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉利财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国吉利保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会秘书，现任中国吉利保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利证 券股份有限公司董事、吉利相信有限就业公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉利空洞金融服务有限公司董事、吉利国际融资租出有限公司董事、中国吉利保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分公司副总司理、吉利产 险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、吉利产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源实施官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券来去所、吉利 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实施副总司理，现任中国吉利保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高档资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与贸易部主管，现任大华银行集团番邦平直投资酌量与机构协作统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“极度投资部门”首席投资员、 大华资产照管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产照管有限公 司实施董事及首席实施长，兼任大华资产照管（泰国）有限公司董事、大华资产照管（马来 西亚）有限公司董事、大华资产照管（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，悲怆董事，硕士，曾任职江西省行政学院真诚、深圳市龙岗镇投资照管公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村贸易银行股份有限公司 悲怆董事。                         吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      李娟娟女士，悲怆董事，学士，曾任职安徽贸易高等专科学校西席、深圳兴粤司帐师事 务所款式司理、深圳职业时候学院经济系西席、司帐专科主任、深圳职业时候学院计财处处 长、深圳职业时候学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司悲怆董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司悲怆董事。      刘雪生先生，悲怆董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东说念主、秘书长助理，现任深圳市注册司帐师协会秘书长，兼任喜兆业集团控股有限公司悲怆董 事。      潘汉腾先生，悲怆董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档实施副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 悲怆董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉利空洞金融 服务有限公司稽核监察款式中心银行投资审计部，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司 内控照管中心稽核监察部高档司理，兼任吉利相信有限就业公司监事、吉利证券股份有限公 司监事、吉利不动产有限公司监事、吉利成立投资有限公司监事、吉利好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉利城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉利城市成立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产照管公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴成本照管公司，现任大华资产照管有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源照管岗，现 任吉利基金照管有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉利基金照管有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档照管东说念主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，吉利保障集团办 公室主任助理、吉利东说念主寿广州分公司副总司理、吉利东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东说念主寿北京分公司总司理、吉利基金照管有限公司副总 司理、吉利基金照管有限公司总司理，现任吉利基金照管有限公司董事长，兼任深圳吉利汇 通投资照管有限公司实施董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金照管有限公司看管长。现任吉利 基金照管有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资居品销售主管、大                                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产照管公司大中华区业务开拓主管，高档董事。现任吉利基金 照管有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉利银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉利银行总行公司授信审批部高档审批师、吉利银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉利基金照管有限公司看管长。    王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉利基金筹备组渠说念销售部司理、深圳吉利汇通投资照管有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉利基金照管有限公司总司理助理。    高勇标先生，西南财经大学硕士。曾先后任职于国海证券股份有限公司自营分公司投资 司理助理、深圳市尧山钞票照管有限公司投资照管部副总司理、恒大东说念主寿保障有限公司固定 收益部投资司理。2017 年 4 月加入吉利基金照管有限公司，曾任投资研究部固定收益组投 资司理。现任固定收益投资中心总监助理，同期担任吉利惠悦纯债债券型证券投资基金 （2017-09-14 于今）、吉利中短债债券型证券投资基金（2019-01-25 于今）、吉利惠聚纯 债债券型证券投资基金（2019-05-31 于今）、吉利瑞兴 1 年执有期羼杂型证券投资基金 （2020-11-04 于今）、吉利惠合纯债债券型证券投资基金（2021-08-16 于今）、吉利恒泰 （2025-02-28 于今）基金司理。    高勇标先生曾照管的基金实时刻：吉利安盈保本羼杂型证券投资基金（2018-01-23 至 华鼎沣纯债债券型证券投资基金（2018-01-30 至 2018-07-25）、吉利鑫荣羼杂型证券投资 基金（2018-11-12 至 2019-01-22）、吉利安盈活泼配置羼杂型证券投资基金（2019-04-26 至 2019-05-24）、吉利鑫安羼杂型证券投资基金（2018-03-16 至 2019-08-29）、吉利惠泽 纯债债券型证券投资基金（2018-09-28 至 2019-11-13）、吉利合锦如期怒放债券型发起式 证券投资基金（2018-09-21 至 2019-11-13）、吉利安享活泼配置羼杂型证券投资基金 （ 2019-02-15 至 2019-12-04 ） 、 平 安 鼎 弘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) （ 2017-06-27 至 吉利惠鸿纯债债券型证券投资基金（2019-01-31 至 2020-09-02）、吉利季开鑫三个月如期 怒放债券型证券投资基金（2019-08-14 至 2021-01-05）、吉利增利六个月如期怒放债券型 证券投资基金（2020-03-05 至 2021-03-15）、吉利鑫利活泼配置羼杂型证券投资基金 （ 2020-02-11 至 2021-03-30 ） 、 平 安 惠 澜 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2019-12-11 至                               吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 丰如期怒放纯债债券型发起式证券投资基金（2021-03-30 至 2022-06-20）、吉利惠润纯债 债券型证券投资基金（2021-06-15 至 2023-12-01）、吉利合润 1 年如期怒放债券型发起式 证券投资基金（2021-01-05 至 2024-09-04）、吉利双盈添益债券型证券投资基金（2022-12-05 至 2024-12-16）、吉利惠智纯债债券型证券投资基金（2023-07-14 至 2025-02-28）。    历任基金司理，张恒，2018 年 10 月 17 日至 2020 年 03 月 09 日任本基金基金司理；韩 克，2020 年 02 月 21 日至 2021 年 11 月 15 日任本基金基金司理；欧阳亮，2021 年 11 月 02 日至 2025 年 03 月 03 日任本基金基金司理。    公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东说念主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。    上述东说念主员之间不存在至支属关系。 （三） 基金照管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照管东说念主的财产互相悲怆，对所照管的不同基金分别照管，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 同》很是他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予隐讳，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到关联资料的复印件； 管东说念主； 承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担就业； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （四） 基金照管东说念主的承诺 的行为，并承诺建立健全里面欺压轨制，采选有用措施，防备违反《证券法》行为的发生；                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 采选有用措施，防备下列行为的发生：      （1）将基金照管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）扞拒允地对待照管的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务便利为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来去行为；      （7）鄙俗职守，不按照轨则履行职责；      （8）法律、行政法则和中国证监会轨则防止的其他行为。 法则、规章及行业表率，老实信用、悉力尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违法谋划；      （2）违反基金合同或托管条约；      （3）专诚损伤基金份额执有东说念主或其它基金相关机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的资料中公私分明；      （5）断绝、干扰、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）鄙俗职守、奢靡权利；      （7）泄露在职职时间洞悉的关联证券、基金的贸易秘籍、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或辗转进行其它股票投资；      （9）协助、接受托福或以其它任何样式为其它组织或个东说念主进行证券来去；      （10）违反证券来去风物业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，滋扰商场秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息流露和告白中专诚含有作假、误导、诓骗因素；      （13）以不正当妙技谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （15）其它法律、行政法则防止的行为。      为抠门基金份额执有东说念主的正当权益，本基金防止从事下列行为：      （1）承销证券；      （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱很是他不正当的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则防止的其他行为。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述防止性轨则，如适用于本基金，基金照管东说念主 在履行得当步伐后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实施。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓动、履行欺压东说念主或者 与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去的，应当得当基金的投资方向和投资策略，革职基金份额执有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相关来去必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联来去应提交基金照管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 （五） 基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 之便为我方、或任何局外人谋取利益； 在职职时间洞悉的关联证券、基金的贸易秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； （六） 基金照管东说念主的里面欺压轨制   为保证公司表率化运作，有用地防守和化解谋划风险，促进公司诚信、正当、有用谋划， 保障基金份额执有东说念主利益，抠门公司及公司鼓动的正当权益，本基金照管东说念主建立了科学、严 密、高效的里面欺压体系。   （1）保证公司谋划照管行为的正当合规性；   （2）保证基金份额执有东说念主的正当权益不受骚扰；   （3）结果公司稳健、执续发展，抠门鼓动权益；                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，正派诚信，刚直自律，悉力尽责；   （5）保护公司最要害的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面欺压必须逃匿公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务法子，并浩繁适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面欺压的中枢是有用防守多样风险，公司组织体系的组成、里面 照管轨制的建立都要以防守风险、审慎谋划为起点；   （3）互相制约原则：公司确立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡；   （4）悲怆性原则：公司根据业务的需要设立相对悲怆的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭委果立必须权责分明；   （5）有用性原则：多样里面照管轨制具有高度的泰斗性，应是扫数职工严格顺从的行 动指南；实施里面照管轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有卓越轨制或违反规章的权力；   （6）应时性原则：里面欺压应具有前瞻性，何况必须跟着公司谋划策略、谋划方针、 谋划理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋划照管方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的欺压成本达到最好的里面欺压效率；   （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实施、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当隔断。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司里面欺压大纲，它是公司制定各项 规章轨制的概要和统治；第二个层面是公司基本照管轨制，包括风险欺压轨制、投资照管制 度、基金司帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息时候照管轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估侦查轨制和迫切应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭就业、操作守则等的具体评释；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和照管就业的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描摹和不停。它们的制订、修改、实施、废止应该革职相应的步伐，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相违背。公司青睐对轨制的执续检修，聚积业务的发展、法则及 监管环境的变化以及公司风险欺压的要求，持续检验和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制一语气于通盘公司行为。鼓动会、董事会、监事会和照管层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经济谋划业                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 务和照管步伐必须背叛照管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面样式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要得当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保执悲怆、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严实的研究就业 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和抠门备选库。建立研究与投资的业务疏通轨制，保执畅 通的疏通渠说念；建立研究讲述质地评价体系，持续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防守原则和效恣意原则制定合理的决 策步伐；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不停轨制和考 核轨制。建立严格的投资防止和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与照管轨制，将重心投资限制在轨则的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 照处事迹评价体系。   （4）来去业务   建立皆集来去室和皆集来去轨制，投资指示通过皆集来去室完成；应建立来去监测系统、 预警系统和来去反馈系统，完善相关的安全设施；皆集来去室搪塞来去指示进行审核，建立 平允的来去分拨轨制，确保各基金利益的平允；来去记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档维持；同期应建立科学的投资来去绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险欺压点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户悲怆建账，悲怆核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值步伐等司帐措施信得过、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案维持轨制，确保档案信得过完满。   （6）信息流露   公司建立了完善的信息流露轨制，保证公开流露的信息信得过、准确、完满。公司设立了 信息流露负责东说念主，并建立了相应的步伐进行信息的收罗、组织、审核和发布就业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息得当法律法则的轨则，同期加强对信息流露的查验和评 价，对存在的问题实时提议转换办法。   （7）监察稽核   公司设立看管长，经董事会聘任，报中国证监会相关派出机构招供。根据公司监察稽核 就业的需要，看管长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就里面欺压轨制的实施情                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 况独速即履行查验、评价、讲述、建议职能。看管长如期和不如期向董事会讲述公司里面控 制实施情况，董事会对看管长的讲述进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的悲怆性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作步伐 和组织秩序。   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面欺压轨制的实施情况， 促使公司各项谋划照管行为的表率运行。   公司董事会和照管层充分青睐和支执监察稽核就业，对违反法律法则和公司里面欺压制 度的，追究关联部门和东说念主员的就业。   （1）基金照管东说念主承诺以上对于里面欺压轨制的流露信得过、准确；   （2）基金照管东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展持续完善里面欺压轨制。                           吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东全部 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   谋划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督照管委员会批准，公司主营业务主要包括： 收受公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、酌量、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督照管委员会批准谋划的其他业务。   组织样式：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东说念主民币   存续时间：执续谋划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制贸易银行之一。经过二十年来的稳健谋划和业务开拓，各项业务发展一直保执较快增长， 各项谋划主见在股份制贸易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，并改名为资产托管部， 现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控照管处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信维持、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行答理居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可称心多边界客户、境表里商场的资产托管需求。                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国成立银行大连市分行开拓差异行行 长，中国成立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成立银行湖北省分行纪委文牍、副 行长、党委委员，中国成立银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国成立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债照管委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务谋划情况   截止 2024 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为 12,846.33 亿元， 托管证券投资基金共 437 只。   （四）基金托管东说念主的里面欺压轨制 王法和本行规章轨制，形成称职谋划、表率运作的谋划念念想。确保谋划业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完满，确保业务行为信息的信得过、准确、完满，保护基金份额执有东说念主的 正当权益。 业务部门建立并抠门资产托管业务的里面欺压体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 照管部门。携带业务部门开展资产托管业务的操作风险管控就业。总行资产托管部属设内控 照管处。内控照管处是全行托管业务条线的里面欺压具体照管实施机构，并配备专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，悲怆哄骗监督稽核职责。 务的决策、实施、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作法子，逃匿到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东说念主员。里面欺压以防守风险、合规谋划为起点，各项业务历程体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：教养职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险欺压的风险照管理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险贯通一语气到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个法子。 制定权责了了的业务授权照管轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德表率、业 务数据备份和隐讳等在内的各项业务照管轨制；建立严格完善的资产隔断和资产维持轨制， 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行悲怆运作、分别核算；对各样突发事件或故 障，建立完备有用的济急决策，如期组织灾备演练，建立要紧事项讲述轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时候妙技结果风险欺压；如期对业务情况                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。      （五）托管东说念主对照管东说念主运作基金进行监督的方法和步伐      托管东说念主严格按照关联政策法则、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督依据具体包 括：      （1）《中华东说念主民共和国证券法》；      （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；      （3）《公开召募证券投资基金运作照管办法》；；      （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》      （5）《基金合同》、《基金托管条约》；      （6）法律、法则、政策的其他轨则。      我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金照管东说念主违法风险。      （1）资产托管部确立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内悲怆哄骗对 基金照管东说念主投资来去行为的监督职责，表率基金运作，抠门基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的过问；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督主见，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，结果系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化主见、投资指示、照管东说念主提供的多样报表和讲述等，采选东说念主工监督的方 法。      （1）基金托管东说念主对基金照管东说念主的投资运作监督结果，采选如期和不如期讲述样式向基 金照管东说念主和中国证监会讲述。如期讲述包括基金监控周报等。不如期讲述包括辅导函、临时 日报、其他临时讲述等；      （2）若基金托管东说念主发现基金照管东说念主违法违法操作，以电话、邮件、书面辅导函的方式 通告基金照管东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金托管东说念主再对基金照管东说念主 违法事项进行复查，若是基金照管东说念主对违法事项未予纠正，基金托管东说念主将讲述中国证监会。 若是发现基金照管东说念主投资运作有要紧违法行为时，基金托管东说念主应立即讲述中国证监会，同期 通告基金照管东说念主限期纠正；      （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和资料。                            吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        第五部分 相关服务机构 （一） 基金份额销售机构   （1）吉利基金照管有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   筹商东说念主：郑权   筹商电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：fund.pingan.com   （2）吉利基金网上来去平台   网址：fund.pingan.com   筹商东说念主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金照管东说念主官网公示的销售机构信息表。基金照管东说念主可 根据关联法律法则轨则调整销售机构，并在基金照管东说念主网站公示。 （二） 登记机构   吉利基金照管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   筹商东说念主：张平 （三） 出具法律成见书的讼师事务所                         吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   讼师事务所：北京市盈科（深圳）讼师事务所   地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)36866820   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、张明   筹商东说念主：傅梦琪 （四） 审计基金财产的司帐师事务所   司帐师事务所：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   法定代表东说念主：李丹   筹商电话：（021）2323 8888   传真电话：（021）2323 8800   承办注册司帐师：曹翠丽、李崇   筹商东说念主：李崇                             吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金照管东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他 关联轨则召募，召募苦求于 2018 年 4 月 16 日经中国证监会的证监许可2018685 号文准予 注册。    自 2018 年 10 月 15 日至 2018 年 10 月 15 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者和法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共募 集 200,004,567.15 份，有用认购户数为 241 户。                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               第七部分 基金合同的见效   一、基金合同见效   根据关联轨则，本基金称心基金合同见效条件，基金合同于 2018 年 10 月 17 日持新生 效。自基金合同见效日起，本基金照管东说念主持重脱手照管本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限制   基金合同见效后，一语气二十个就业日出现基金份额执有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金照管东说念主应当在如期讲述中赐与流露；一语气六十个就业日出现 前述情形的，本基金合同将断绝并进行基金财产计帐，且无需召开执有东说念主大会，同期基金管 理东说念主应履行相关的监管讲述和信息流露步伐。   法律法则或监管机构另有轨则时，从其轨则。                         吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照管东说念主在招募评释 书或其他相关公告中列明。基金照管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在照管东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日实时刻   本基金的申购和赎回的怒放日为上海证券来去所、深圳证券来去所的浅薄来去日，但基 金照管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 怒放日的具体业务办理时刻在招募评释书或相关公告中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券来去商场，证券来去所来去时刻变更或其他特殊情况， 基金照管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   本基金 A 类基金份额于 2018 年 11 月 7 日脱手办理日常申购、赎回等业务。   基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、赎回、休养苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行策画；   基金照管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的关联轨则在轨则媒介上进行公告。   四、申购与赎回的数额限制 开首为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。各销售机构在得当上述规 定的前提下，可根据情况调高申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需革职                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 销售机构的相关轨则。 基金照管东说念主直销网点接受初次申购苦求的最低金额为单笔东说念主民币   通过基金照管东说念主网上来去系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的 限制，初次单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的单笔最低申购金额为 东说念主民币 1 元（含申购费）。 受上述限制。 资者累计执有的基金份额数目限制，具体轨则见如期更新的招募评释书或相关公告。   基金疗营养为休养转入和休养转出。通过各销售机构网点休养的，转出的基金份额不得 低于 1 份。账户最低执有份额为 1 份，基金份额执有东说念主全部赎回或转出时不受上述限制。 元。履行操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金照管东说念主基于投资运作与风险 欺压的需要，可采选上述措施对基金限制赐与欺压。具体请参见相关轨则。 限制。基金照管东说念主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的关联轨则进行公告。   五、申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步伐，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时刻前全额托付申购款项，不然所提交的申购苦求 不成立。投资东说念主在轨则时刻前全额托付申购款项，申购苦求成立；登记机构说明基金份额时， 申购见效。   基金份额执有东说念主在提交赎回苦求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。基 金份额执有东说念主赎回苦求见效后，基金照管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生多量赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同关联条目处理。                           吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   如遇证券来去所或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能欺压的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时刻相应 顺延，顺延至该因素破除的最近一个就业日。   基金照管东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调整， 基金照管东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金照管东说念主应以来去时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行说明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询苦求的说明情况。若申购不奏凯或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎 接收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额给与前端收费模式收取基金申购用度，C 类基金份额不 收取申购用度。   本基金对申购确立级差费率，A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类 基金份额时收取。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别策画。             表 1：本基金 A 类基金份额的申购费率             金额（M）              申购费率              M＜100 万            0.80%              M≥500 万          每笔 1000 元    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要 用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回本基金 A 类基金份额、C 类基金份额的基金份额执有东说念主承担， 在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取，未计入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。投资东说念主赎回基金份额收取赎回用度，该用度随基金份额的                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 执有时刻递减。             表 2：本基金 A 类基金份额的赎回费率           执有时间（N 为日期                           赎回费率              日）              N＜7 天          1.50%             N≥30 天           0%             表 3：本基金 C 类基金份额的赎回费率           执有时间（N 为日期                           赎回费率              日）              N＜7 天          1.50%              N≥7 天           0%  赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，对执续执有期少于 7 日的 投资东说念主，将赎回费全额计入基金财产；对执续执有期不少于 7 日（含）的 A 类基 金份额投资东说念主，赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必 要的手续费。若将来法律法则或监管部门取消上述对于赎回费的要求，如适用于 本基金，则本基金依照新的法律法则或监管部门的要求实施。 《信息流露办法》的关联轨则进行公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的平允性，舞动订价机制的处理原则与操作规 范参见法律法则和自律组织的自律王法，具体见基金照管东说念主届时的相关公告。 份额执有东说念主无骨子性不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销谋略，如期或 不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金照管东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的策画方式   （1）若基金投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，申购用度适用比例费率的情                             吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 形下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）若基金投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，申购用度适用固定金额的情 形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东说念主可得到的 A 类基 金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元    申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元    申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 A 类基金份额 375,781.63 份。    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元申 购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的 A 类基金 份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000 元    申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21 份    即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 A 类基金份额 5,680,871.21 份。    （3）若投资东说念主遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的策画公式为：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例 3：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资者投资 50,000 元申                            吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 购本基金的 C 类基金份额，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0160 元，则可得到 C 类基金份额 49,212.60 份。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，执有时刻为三年，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，执有时刻为三年，假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 值在本日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以得当蔓延策画或公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 产净值。 额执有东说念主利益时。                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅薄运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相回避 50%皆集度的情形时。 例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 格且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定 暂停申购苦求时，基金照管东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 7、8 项情形时，基金照管东说念主不错采选比例说明等方式对该投资东说念主 的申购苦求进行限制，基金照管东说念主也有权断绝该等全部或者部分申购苦求。若是 投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况破除时，基金照管东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 产净值。 格且给与估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确                   吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 认后，采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金照管东说念主决定暂停接受基金份额执有 东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金照管东说念主应在当日报中国证监会备案， 已说明的赎回苦求，基金照管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付 部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额执有 东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情 况破除时，基金照管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。  十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 休养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金休养中转入苦求份额 总额后的余额)逾越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回或减速支付。   （1）全额赎回：当基金照管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按浅薄赎回步伐实施。   （2）部分脱期赎回：当基金照管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回                   吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个就业日，并应当依据相关轨则进行公告。   （4）若本基金发生多量赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求逾越上一开 放日基金总份额的 20%，基金照管东说念主有权采选具体措施对其进行赎回苦求脱期办 理。基金照管东说念主应最初行对该单个基金份额执有东说念主超出 20%的赎回苦求实施脱期 办理，而对该单个基金份额执有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金照管东说念主 根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份 额执有东说念主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时可 以遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎 回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤 销。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日 该类基金份额的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书轨则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通告 等方式）在 3 个来去日内通告基金份额执有东说念主，评释关联处理方法，并在 2 日内 在轨则媒介上刊登。  十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。 照《信息流露办法》的关联轨则，最迟于重新怒放日在轨则媒介上刊登重新怒放 申购或赎回的公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值；也不错根据实                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 际情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新开 放的公告。  十二、基金休养  基金照管东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的轨则决定开办本基金 与基金照管东说念主照管的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费， 相关王法由基金照管东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的轨则制定并公告， 并提前通告基金托管东说念主与相关机构。  十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的来去风物或者其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。  十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非来去过户或者按 影相关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额执有东说念主弃世，其执有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于得当条件的非来去过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。  十五、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。  十六、定投谋略   基金照管东说念主不错为投资东说念主持理定投谋略，具体王法由基金照管东说念主另行轨则。                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 投资东说念主在办理定投谋略时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基 金照管东说念主在相关公告或更新的招募评释书中所轨则的定投谋略最低申购金额。各 销售机构在得当上述轨则的前提下，可根据情况调高定投的最低金额，具体以销 售机构公布的为准，投资东说念主需革职销售机构的相关轨则。  十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则或基金合同另有轨则的除外。   如相关法律法则允许基金照管东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 且对份额执有东说念主无骨子性不利影响，履行相关步伐后，基金照管东说念主将制定和实施 相应的业务王法。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”章节或届时发布的相关公告。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                第九部分 基金的投资   一、投资方向   在严慎欺压组合净值波动率的前提下，本基金追求基金居品的永恒、执续升值，并力图 得回卓越事迹相比基准的投资讲述。   二、投资范围   本基金的投资范围主要包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支执证券、次级债、可分离 来去可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（条约入款、通告入款以及如期入款等其它银 行入款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 得当中国证监会的相关轨则）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可休养债券（可分离来去可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金执有 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照管东说念主在履行得当步伐后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济周期、行业远景预计和发借主体公司研究的空洞运用，主要采选 利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格欺压流动性风险、利率风险以及信 用风险的基础上，深刻挖掘价值被低估的固定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合。   本基金将活泼应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券遴荐策略、息差策略、 现金头寸照管策略等，在合理照管并欺压组合风险的前提下，得回债券商场的举座讲述率及 逾额收益。   本基金在资产配置层面主要通过对宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的 实足水辞谢增长率、利率水平与走势等）、债券商场举座收益率弧线变化、申购赎回现金流 情况等因素的空洞分析和判断。在此基础上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、 国度债券、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，举座组合的久期范 围以及杠杆率水平。   同期，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率情况，空洞判断个 券的投资价值，遴荐风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合，以期增强基金资产 的赚钱智商。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）组合久期配置策略   通过预计收益率弧线的体式和变化趋势，对各样型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益逾越基准收益。根 据操作，具体包括追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略 及梯式策略。   在方向久期的实施过程中，将极度防卫对信用风险、流动性风险及类属资产配置的照管， 以使得组合的多样风险在欺压范围之内。   （2）类属资产配置策略   根据不同债券资产类品种收益与风险的意象和判断，通过分析各样属资产的相对收益和 风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括改日的宏不雅经济和利率环境研 究和预计，利差变动情况、商场容量、信用品级情况和流动性格况等。通过情景分析的方法， 判断各个债券类属的预期执有期讲述，在不同债券品种之间进行配置。   在类属资产配置层面上，本基金根据商场和类属资产的信用水平，在判断各样属的利率 期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将商场细分为来去所国债、交 易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子商场。聚积各样属资产的商场容量、信用品级 和流动性特质，在方向久期照管的基础上，运用修正的均值-方差等模子，如期对投资组合 类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。   同期，本基金针对债券市风物波及行业在相通宏不雅周期布景下不同行业的景气度的情况， 通过散播化投资和行业预判进行，具体阐扬为：1）散播化投资：刊行东说念主波及繁密行业，本 组合将保执在各行业配置比例上的散播化结构，幸免过度皆集配置在产业链高度相关的上中 卑劣行业。2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定鄙人一 阶段在各行业的配置比例，卖出景气度镌汰行业的债券，提前布局景气度进步行业的债券。   （3）息差策略   本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，得当运用杠杆息差方式来 获取主动照管讲述，中式具有较好流动性的债券动作杠杆买入品种，活泼欺压杠杆组合仓位， 镌汰组合波动率。   （4）个券遴荐策略   在个券遴荐过程中，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率情况， 空洞判断个券的投资价值，遴荐风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合。   在信用债的遴荐方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和商场利差 分析等判断，并聚积税收相反和信用风险溢价空洞判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和照管，获取逾额收益。                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      本基金还将利用现在的来去所和银行间两个投资商场的利差不同，密切暖和两个商场之 间的利差波动情况，积极寻找跨商场中现券和回购操作的套利契机。      针对中小企业私募债券，本基金以执有到期，得回本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切暖和债券的信用风险变化，力图在欺压风险的前提下，得回较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金照管东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策历程、风险欺压轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防守信用风险、流动性风险等多样风 险。      由于法律法则限制和怒放式基金浅薄运作的需要，基金保留的现金或者到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。其主要用途包括：支付潜在赎回金额、 计提照管费和托管费等各样用度的需求、支付来去用度等行为。为有用欺压现金留存的影响， 基金照管东说念主将给与积极的现金头寸照管妙技。具体给与妙技包括：      （1）合理欺压现金头寸：根据对申购、赎回、休养等业务和相关用度提留的预判，结 合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存，最大戒指镌汰现金的执有比例；      （2）进步现金头寸收益：在法律法则或商场条件允许的前提下，通过现金权益化的方 式镌汰现金连累的影响。      深刻分析资产支执证券的商场利率、刊行条目、支执资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，意象资产走嘴风险和提前偿付风险，并根据资产 证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，扶持给与 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并聚积资产支执证券类资产的商场特质， 进行此类品种的投资。      四、投资限制      基金的投资组合应革职以下限制：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；      （2）本基金执有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产 净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；      （4）本基金照管东说念主照管的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；      （5）本基金干预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不缓期；                         吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）本基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （7）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （8）本基金执有的清除（指清除信用级别）资产支执证券的比例，不得逾越该资产支 执证券限制的 10%；   （9）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 逾越其各样资产支执证券共计限制的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。基金执有 资产支执证券时间，若是其信用品级下落、不再得当投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例共计不高于基金资产的 10%；   （12）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、基金限制变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金不得当前款所轨则比例限 制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金 照管东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但法律法则或中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的轨则实施。   为抠门基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有轨则的除外；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱很是他不正当的证券来去行为；                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则防止的其他行为。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓动、履行欺压东说念主或者 与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去的，应当得当基金的投资方向和投资策略，革职基金份额执有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相关来去必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联来去应提交基金照管东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述防止性轨则，如适用于本基金，基金照管东说念主 在履行得当步伐后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实施。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债空洞指数（总钞票）收益率×90%+1 年期如期入款利率 （税后）×10%   本基金遴荐上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的遴荐来 增强债券投资的收益。中债空洞指数（总钞票）由中央国债登记结算有限就业公司编制，该 指数旨在空洞反应债券全商场举座价钱和投资讲述情况。指数涵盖了银行间商场和来去所市 场，具有平庸的商场代表性，适协动作商场债券投资收益的预计表率；由于本基金投资于债 券的比例不低于基金资产的 80%，执有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，给与 90%动作事迹相比基准中债券投资所代表的权重，10%动作现金资产所对 应的权重不错较好的反应本基金的风险收益特征。   若改日法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场浩繁接受的事迹相比基准推出， 或者商场发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准罢手发布，本基金照管东说念主 不错依据抠门投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适 当调整事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额执有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。   七、基金照管东说念主代表基金哄骗相关权利的处理原则及方法   基金照管东说念主将按照国度关联轨则代表本基金悲怆哄骗所投资证券项下得权利，保护基金 份额执有东说念主的利益。基金照管东说念主在代表基金哄骗所投资证券项下权利时应顺从以下原则： 利益；                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   九、基金投资组合讲述   基金照管东说念主的董事会及董事保证本讲述所载资料不存在作假纪录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同轨则，复核了本讲述中的财 务主见、净值阐扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性叙述或者 要紧遗漏。   本投资组合讲述所载数据为止 2024 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例    序号            款式         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -              -             其中：债券           1,178,452,877.73          99.90                  资产支执证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金共计                             吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本讲述期末未执有股票。   本基金本讲述期末未执有港股通股票。   本基金本讲述期末未执有股票。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                   占基金资产净值比例    序号              债券品种       公允价值（元）                                                      （％）               其中：政策性金融债         452,417,139.59           44.79                                                   金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资产                                            公允价值   序号        债券代码     债券称号    数目（张）                    净值比例                                             （元）                                                       （％）                               吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    小微债                                   4                    债 02                                  9   本基金本讲述期末未执有资产支执证券。   本基金讲述期末未执有贵金属投资。   本基金本讲述期末未执有权证投资。   本基金本讲述期无国债期货投资。   本基金本讲述期内无国债期货投资。   本基金本讲述期无国债期货投资。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 制日前一年内受到公开假造、处罚的情形   根据发布的相关公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，上海银行股份有限公司、 江苏银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、北京农村贸易银行股份有限公司在本讲述 编制日前一年内受到监管部门的公开假造或处罚。      本基金投资上述证券的投资决策步伐得当相关法律法则和公司轨制的要求。   本基金本讲述期末未执有股票。   本基金本讲述期末未执有其他资产。   本基金本讲述期末未执有处于转股期的可休养债券。   本基金本讲述期未执有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                                  吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                         第十部分 基金的事迹     基金照管东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎悉力的原则照管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 （一） 自基金合同见效以来（2018 年 10 月 17 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长 率很是与同期事迹相比基准收益的相比                                           事迹相比                        份额净值     事迹相比              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率表率差                         准差②      率③                                            ④ -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          20.81%    0.05%    25.72%    0.05%   -4.91%    0.00% 同见效起 于今 （二） 自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动很是与同期事迹相比基准收益率 变动的相比                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2018 年 10 月 17 日持重见效； 使基金的投资组合比例得当基金合同的约定，为止讲述期末本基金已完成建仓，建仓期结果 时各项资产配置比例得当合同约定。                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以很是他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相悲怆。   四、基金财产的维持和贬责   本基金财产悲怆于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照管东说念主照管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去风物的来去日以及国度法律法则轨则需要对 外流露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）在来去所商场上市来去或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在来去所商场上市来去的可休养债券，按估值日收盘价动作估值全价；   （3）对在来去所商场挂牌转让的资产支执证券，估值日不存在活跃商场时给与估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本偶然肖似体现公允价值，应执续评估上述作念法的得当性， 并在情况发生改变时作念出得当调整。   （1）初次公开拓行未上市的债券，给与估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行调整，说明计量日的公允价值；对于不 存在商场行为或商场行为很少的情况下，则给与估值时候确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 彰着相反，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的平允性。 轨则估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及相关法 律法则的轨则或者未能充分抠门基金份额执有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关联法律法则，基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金照管东说念主对基金资产净值的策画 结果对外赐与公布。   四、估值步伐 另有轨则的，从其轨则。本基金各样基金份额净值的策画公式为：   T 日各样基金份额净值＝T 日各样基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额余额总额。   基金照管东说念主应每个就业日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则进行公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金照管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按约定对外公布。   五、估值瑕疵的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕疵时，视为该类基 金份额净值瑕疵。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误变成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误的就业东说念主应当对由于该 估值瑕疵遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕疵就业方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵就业方承担；由于估值瑕疵就业方未 实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主变成损失的，由估值瑕疵就业方对平直损失承担抵偿 就业；若估值瑕疵就业方仍是积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而 未更正，则当事东说念主应当承担相应抵偿就业。估值瑕疵就业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进 行说明，确保估值瑕疵已得到更正。   （2）估值瑕疵的就业方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值瑕疵的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵 就业方仍搪塞估值瑕疵负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿 额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值瑕疵就业方。   （4）估值瑕疵调整给与尽量收复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生的原因确定 估值瑕疵的就业方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的就业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值瑕疵的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值策画出现瑕疵时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；瑕疵偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值策画差错给基金和基金份额执有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金照管东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的就业，经说明后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐就业方由基金照管东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金照管东说念主的建议实施，由此给基金份额执 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照管东说念主负责赔付。                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   ②若基金照管东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主 未对策画过程提议疑义或要求基金照管东说念主书面评释，基金份额净值出错且给基金份额执有东说念主 变成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金照管东说念主与基金托管东说念主按照错误进度各自承担相应的就业。   ③如基金照管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画结果，天然屡次重新策画和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照管东说念主的策画结果对 外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的损失，由基金照管东说念主负责赔付。   ④由于基金照管东说念主提供的信息瑕疵（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策画瑕疵而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损失，由基金照管东说念主负责赔付。   （4）基金照管东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统确立而产生的净值策画尾差，以基金 照管东说念主策画结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金 照管东说念主应当暂停基金估值。   七、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金照管东说念主负责策画，基金托 管东说念主负责进行复核。基金照管东说念主应于每个就业日来去结果后策画当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核说明后发送给基金照管 东说念主，由基金照管东说念主对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理方法 金资产估值瑕疵处理。 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现瑕疵的，由 此变成的基金资产估值瑕疵，基金照管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿就业，但基金照管东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施破除或放松由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 类别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金清除类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在得当法律法则及基金合同约定，并对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 基金照管东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关轨则在轨则媒 介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止日）的时刻不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务王法》 实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的轨则。                         吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 第十四部分 基金的用度与税收      第十四部分   基金用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照管费的策画方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照管费      E 为前一日的基金资产净值      基金照管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的策画方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应条约轨则，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费，详见本招募评释 书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。   基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照关联轨则编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                  第十六部分 基金的信息流露      一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》很是他关联轨则。相关法律法则对于信息流露的轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。      二、信息流露义务东说念主      本基金信息流露义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。      本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。。      本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会轨则的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及轨则互联网网站（以下简称“轨则网 站”）等媒介流露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开流露的信息资料。      三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：      四、本基金公开流露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除极度评释外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开流露的基金信息      公开流露的基金信息包括：      （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品资料概要 有东说念主大会召开的王法及具体步伐，评释基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额执有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金照管东说念主应当                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品资料概要的信息发生要紧变更的，基金照管东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品资料概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品资料概要其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金照管东说念主不再更新基金居品资料概要。 基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品资料概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在轨则网站上，并将基金居品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。      （二）基金份额发售公告      基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募评释 书确当日登载于轨则媒介上。      （三）《基金合同》见效公告      基金照管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。      基金合同见效公告中应评释基金召募情况及基金照管东说念主、基金照管东说念主高档照管东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金照管东说念主鼓动执有的基金份额、承诺执有的期限等情况。      （四）基金净值信息      《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至少每周 在轨则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各样基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金照管东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在轨则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述的财务司帐讲述 应当经得当《证券法》轨则条件的司帐师事务所审计。   基金照管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在轨则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金照管东说念主应当在每个结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金照管东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述均分别流露基金照管东说念主、基金照管东说念主高 级照管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照管东说念主鼓动执有基金的份额、期限实时间的变动情况。   本基金在基金年报及半年报中流露其执有的指挥受限证券总额、指挥受限证券市值占基 金净资产的比例和讲述期内扫数的指挥受限证券明细。   讲述期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或逾越 20%的情形，为保障其他投资者 利益，基金照管东说念主至少应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述文献中“影响投资 者决策的其他要害信息”项下流露该投资者的类别、讲述期内执有份额变化情况及本基金的 罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金执续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组合股产情况很是 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 动； 东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行为受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      （八）澄澈公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执有东说念主权益，相关信 息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将关联情况立即讲述中国证监会。      （九）基金份额执有东说念主大会决议                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）中小企业私募债券的投资情况   基金照管东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个来去日内，在中国证监会轨则媒介 流露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金照管东说念主应当在基金 年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）等文献中流露中 小企业私募债券的投资情况。基金照管东说念主应在基金招募评释书的显赫位置流露投资中小企业 私募债券的流动性风险和信用风险，评释投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   （十一）资产支执证券的投资情况   本基金投资资产支执证券，基金照管东说念主应在基金年报及中期讲述中流露其执有的资产支 执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讲述期内扫数的资产支执证券明细。 基金照管东说念主应在基金季度讲述中流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金 净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   （十二）计帐讲述   基金合同断绝的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述辅导性公 告登载在轨则报刊上。   （十三）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，相关信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的轨则进行信息流露，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息   六、信息流露事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照管轨制，指定专门部门及高档照管东说念主 员负责照管信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息流露内容与 步地准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募评释书、基金居品资料概要、基金计帐讲述等公开流露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金照管东说念主进行书面或电子说明。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金照管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅薄投资操作的前提                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的相关轨则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，可是其他群众媒介不得早于轨则媒介流露信息，何况在不同媒介上流露清除 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相关信息： 暂停估值的；   九、本基金信息流露事项以法律法则轨则及基金合同第十八部分约定的内容为准。                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。若是发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支执证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导致信用评级 下落甚而到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因走嘴而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场来去量不及，导致证券弗成速即、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得填塞的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   基金照管东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购和赎回，投资东说念主可在怒放 日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去所、深圳证券来去所的浅薄交 易日的来去时刻。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金以国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支执证券、次级债、可分离来去可转债的纯债 部分、债券回购、银行入款（条约入款、通告入款以及如期入款等其它银行入款）、同行存 单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须得当中 国证监会的相关轨则）为主要投资对象，均为表率化金融器具，资产的流动性好、来去活跃 等客不雅因素都是基金照管东说念主接洽的表率和筛选的原则之一。   要而论之，本基金投资商场、行业及资产的流动性雅致，流动性风险相对可控。                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      （3）多量赎回情形下的流动性风险照管措施、实施备用的流动性风险照管器具的情形、 步伐及对投资者的潜在影响      当本基金出现多量赎回情形时，本基金照管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后， 将运用多种流动性风险照管器具对赎回苦求进行适度调整，以搪塞流动性风险，保护基金份 额执有东说念主的利益，包括但不限于：      具体措施，详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、多量赎回的情 形及处理方式”的相关内容，以及招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 多量赎回的情形及处理方式”的相关内容。      （4）实施备用的流动性风险照管器具的情形、步伐及对投资者的潜在影响      基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险照管器具，对赎回苦求等进行适度调整，作 为特定情形下基金照管东说念主流动性风险照管的扶持措施，包括但不限于：      （5）实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险照管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额执有东说念主进行支付，主见在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额根据基金合同和招募评释书的约定浅薄怒放赎回，因 此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有 东说念主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制时间，因本基金不流露侧袋账户份额净值，即便基金照管东说念主在基金如期报 告中流露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承 诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照管东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金照管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东说念主策画各项投资运作主见和基金事迹主见时仅以主袋账户资 产为基准，并根据相关轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因 此本基金流露的事迹主见弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在弱势或者东说念主为因素变成操作作假或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、司帐部门诓骗、来去瑕疵、IT 系统故障等 风险。   在基金照管运作过程中，基金照管东说念主的研究水平、投资照管水平平直影响基金收益水平， 若是基金照管东说念主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现作假 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金照管或运作过程中，违反国度法律、法则的轨则，或者违反《基金合同》 关联轨则的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与商场一致预期不符而变成个券价钱阐扬低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法则由非上市中小企 业给与非公开方式刊行的债券。由于弗成公开来去，一般情况下，来去不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所执有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支执证券商场限制及来去活跃进度的影响，资产支执证券可能无法 在清除价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支执证券之债务东说念主出现走嘴，或在来去过程中发生交收走嘴，或由于资产支执 证券信用质地镌汰导致证券价钱下落，变成基金财产损失。   基金合同见效后，一语气六十个就业日出现基金份额执有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金照管东说念主应当在如期讲述中赐与流露，基金合同将断绝并进行                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金财产计帐，且无需召开执有东说念主大会。故基金份额执有东说念主将可能靠近基金合同自动断绝的 风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩繁轨则等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金照管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配检修。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步伐   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额执有东说念主 利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会。   基金照管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中华东说念主民共和 国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计成见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金照管东说念主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。 募评释书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照管东说念主策画各项投 资运作主见和基金事迹主见时仅需接洽主袋账户资产。   基金照管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   四、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应得当《企业会 计准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户时间的基金用度 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置计帐                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      特定资产以可出售、可转让、收复来去等方式收复流动性后，基金照管东说念主应当按照基金 份额执有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执 有东说念主支付对应变现金项。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额执有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等要害信息。侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制 后，基金照管东说念主应实时聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 流露专项审计成见。      七、侧袋机制的信息流露      在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照管东说念主应实时发布临时公告。      基金照管东说念主应按照招募评释书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停流露侧袋账户份额净 值和累计净值。      侧袋机制实施时间，基金照管东说念主应当在基金如期讲述中流露讲述期内侧袋账户相关信息， 基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度讲述 进行审计时，搪塞讲述期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年度讲述流露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将 来法律法则或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行得当步伐后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 邻接的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 得当《证券法》轨则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 变现的，基金照管东说念主可在该等证券可指挥后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至全 部基金财产计帐已矣之日。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《证券法》轨则条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载 在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              第二十部分 基金合同的内容选录      一、基金份额执有东说念主、基金照管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金照管东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》悲怆运用并照管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与休养苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗权利，为基金的利益哄骗因基金财 产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；      （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行为；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在得当关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、休养、 定投、转托管和非来去过户等业务王法；      （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎悉力的原则照管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，保证所照管 的基金财产和基金照管东说念主的财产互相悲怆，对所照管的不同基金分别照管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则，履行信息流露及讲述义务；   （12）保守基金贸易秘籍，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》很是他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予隐讳，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上，法律法则另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在轨则时刻发出，何况保证投资者 偶然按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到关联资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近遣散、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担就业；      （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行为；      （24）基金照管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全维持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相关商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券来去资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；      （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、悉力尽责的原则执有并安全维持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风物，配备填塞的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相悲怆；对 所托管的不同的基金分别确立账户，悲怆核算，分账照管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相悲怆；                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金照管东说念主代表基金矍铄的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘籍，除《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则另有轨则外， 在基金信息公开流露前赐与隐讳，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照管东说念主策画的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，评释基金照管 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金照管东说念主有未实施《基 金合同》轨则的行为，还应当评释基金托管东说念主是否采选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关资料 20 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或关联轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关联轨则，召集基金份额执有东说念主大会或配 合基金照管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管条约》的轨则监督基金照管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近遣散、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金照管东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，容许担抵偿就业，其 抵偿就业不因其退任而免除；   （20）监督基金照管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金照管东说念主因 违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金照管东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   清除类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息资料；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇敬阅读并顺从《基金合同》、招募评释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限就业；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和王法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法则对基金份额执有东说念主大会另有轨则的，以届时有用的法律法则为准。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额执有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法则和中国 证监会的轨则进行。   （一）召开事由                          吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：      （1）断绝《基金合同》      （2）更换基金照管东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）休养基金运作方式；      （5）调整基金照管东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方向、范围或策略；      （9）变更基金份额执有东说念主大会步伐；      （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；      （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金照管东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就清除事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）在对现存基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，调整本基金的申购费 率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式或调整基金份额类别确立、对基金份额分 类办法及王法进行调整；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （5）在对现存基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金照管东说念主、登记机 构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、休养、基金来去、非来去过户、转托管等业 务王法；      （6）在对现存基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服 务；      （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式                         吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 集。 议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额执有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提 出提议的基金份额执有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、干 扰。      （三）召开基金份额执有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；      （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要通告的其他事项。                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关很是筹商方式和筹商东说念主、书面 表决成见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照管东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通告基金照管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金照管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解得当法律法则、                          《基金合同》和会议通告的轨则， 何况执有基金份额的凭证与基金照管东说念主执有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清晰，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决为止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内一语气公布相关 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 额执有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金照管东说念主经通告不参加收取书面表决成见的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具书面表决成见或授权他东说念主代表出具书面表决成见的，基金份额执有 东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主直 接出具书面表决成见或授权他东说念主代表出具书面表决成见基金份额执有东说念主所执有的基金份额 小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开 时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集 的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具 书面表决成见或授权他东说念主代表出具书面表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面表决成见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书 面表决成见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面表决成见的代理东说念主出 具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解得当法律法则、《基金合 同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，授权方式不错给与书面、麇集、电话、短信或其他 方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相聚积的方式召开基金份额执有东说念主大会，会 议步伐比照现场开会和通信方式开会的步伐进行。基金份额执有东说念主不错给与书面、麇集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主执东说念主按照下列第七条轨则步伐确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金照管 东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；若是基金照管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 生别称基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日期后      （六）表决      基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，休养基金运作方式、 更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通 过方为有用。      基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相悖凭证证 明，不然提交得当会议通告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面得当会议通告轨则的书面表决成见视为有用表决，表决成见隐约不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面表决成见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主马上公布计票 结果。      （3）若是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当马上公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是给与通信方式进 行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议。 见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照管东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，清除主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的相关轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更的或法 律法则加多新的执有东说念主大会机制的，基金照管东说念主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改 和调整或补充，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 邻接的；   （三）基金财产的计帐                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 算小组，基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 得当《证券法》轨则条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律成见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，基金照管东说念主可在该等证券可指挥后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至全 部基金财产计帐已矣之日。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《证券法》轨则条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行 公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载 在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议搞定方式                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如不肯 或者弗成通过协商、联合搞定的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不停力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚笃、悉力、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，抠门基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门极度行政区和 台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物 和营业风物查阅。                           吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             第二十一部分 基金托管条约的内容选录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金照管东说念主：吉利基金照管有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立时刻：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会        证监许可【2010】1917 号   注册成本：东说念主民币 130,000 万元   组织样式：中外合股   存续时间：执续谋划   电话：0755-22627627   （二）基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东全部 12 号   法定代表东说念主：高国富   成立日期：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：中国证监会证监基金字2003105 号   组织样式：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 293.52 亿元   谋划期限：永远存续   筹商东说念主：朱萍   筹商电话：（021）61618888   二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照管东说念主的投资行为哄骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支执证券、次级债、可分离 来去可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（条约入款、通告入款以及如期入款等其它银 行入款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融 器具（但须得当中国证监会的相关轨则）。                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    本基金不投资于股票、权证，也不投资于可休养债券（可分离来去可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。    《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券遴荐表率的，基金照管东说念主应按照基金托管 东说念主要求的步地提供投资品种，以便基金托管东说念主运用相关时候系统，对基金履行投资是否得当 《基金合同》对于证券遴荐表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金不得投资于相关法律、法则、部门规章及《基金合同》防止投资的投资器具。 行监督：    （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金执有现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。现金资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    因基金限制或商场变化等因素导致投资组合不得当上述轨则的，基金照管东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以得当上述比例戒指。法律法则另有轨则时，从其轨则。    如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行得当步伐后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调整投资范围。    （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限制： 值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 证券限制的 10%； 过其各样资产支执证券共计限制的 10%； 产支执证券时间，若是其信用品级下落、不再得当投资表率，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 私募债券的剩余期限，不得逾越当期的剩余阻塞期； 来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； 证券商场波动、基金限制变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金不得当前款所轨则比例限制 的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   《基金法》很是他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行得当步伐后，基金不 受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管条约见效之日起脱手。   （3）法律法则允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2）、10）、13）、14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资组合不得当上述轨则投资比例的，基金照管东说念主应 在 10 个来去日内进行调整，但法律法则或中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的轨则实施。   （4）相关法律、法则或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管条约见效之日起脱手。 进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金防止从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱很是他不正当的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则防止的其他行为。                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）      法律、行政法则或监管部门取消或变更上述防止性轨则，如适用于本基金，基金照管东说念主 在履行得当步伐后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则实施。 行监督。      运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓动、履行欺压东说念主或者与其有其他 要紧是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去的，应 当得当基金的投资方向和投资策略，革职基金份额执有东说念主利益优先的原则，防守利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。相关来去必须预先得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联来去应提交基金照管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。      如法律法则或《基金合同》关联于基金防止从事关联来去的轨则，基金照管东说念主和基金托 管东说念主应互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及 其更新，并加盖业务章并书面提交，确保关联来去名单信得过、完满、全面。基金照管东说念主有责 任维持关联来去名单，名单变更后基金照管东说念主应实时发送基金托管东说念主。若是基金托管东说念主在运 作中严格革职了监督历程，基金照管东说念主仍违法进行关联来去，并变成基金资产损失的，由基 金照管东说念主承担就业。 债券商场进行监督。      （1）基金托管东说念主按以下方式对基金照管东说念主参与银行间商场来去的来去敌手的资信风险 欺压措施进行监督。      基金照管东说念主向基金托管东说念主提供其银行间债券商场来去的来去敌手库，来去敌手库由银行 间来去会员中财务情状较好、实力浑朴、信用品级高的来去敌手组成。基金照管东说念主不错根据 履行情况的变化，实时对来去敌手库赐与更新和调整，并实时书面通告基金托管东说念主。基金托 管东说念主据以对基金银行间债券商场来去的来去敌手是否得当上述名单进行监督。      （2）基金托管东说念主对银行间来去商场的来去方式的欺压按如下约定进行监督。      基金照管东说念主应按照审慎的风险欺压原则，对银行间来去敌手的资信情状进行评估，欺压 来去敌手的资信风险，确定与各样来去敌手所适用的来去结算方式，在具体的来去中，应尽 力图取对基金故意的来去方式。由于来去敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承担抵偿 就业。      基金如投资银行入款，基金照管东说念主应根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，预先 确定得当条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金照管东说念主不错根据履行                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 情况的变化，实时对入款银行的名单赐与更新和调整，并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主据此 对基金投资银行入款的来去敌手是否得当上述名单进行监督。   基金照管东说念主负责对入款银行的资信欺压，并对投资银行入款的信用风险（包括但不限于 入款银行的信用品级、入款银行的支付智商等）进行评估。对于基金投资的银行入款，由于 入款银行发生信用风险事件而变成损失机，可先由基金照管东说念主负责抵偿，之后有权要求相关 就业东说念主进行抵偿。   如下所指“指挥受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产”界说存在不 同。流动性受限资产是指由于法律法则、监管、合同或操作冗忙等原因无法以合理价钱赐与 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含条约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指挥受限的新股及非公开拓行股票、资产支执 证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来去的债券等   基金照管东说念主投资指挥受限证券，应预先根据中国证监会相关轨则，明确基金投资指挥受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险欺压轨制，防守流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金照管东说念主是否顺从相关轨制、流动性风险处置预案以及 相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的指挥受限证券须为经中国证监会批准的在刊行时明确一如期限锁定 期的可来去证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来去中的质押券等指挥受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金照管东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采选积极 有用的措施，在合理的时刻内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发 生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活出现艰难时，基金照管东说念主应保证提供足额现金确保基 金的支付结算。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。 如因基金照管东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何就业。 二条第（一）款第 2 项对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督就业。如 发现特地情况，应实时以书面样式通告基金照管东说念主。基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主进行监督和核查。基金因投资中小企业私募债券、中期单据导致的信用风险、流动性风险， 基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金照管东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不承担 任何就业。   基金照管东说念主照管的基金在投资中小企业私募债、中期单据前，基金照管东说念主须根据法律、 法则、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中小企业私募债、中期单据的风险欺压轨制和 流动性风险处置预案，照管东说念主在此承诺将严格实施该风险欺压轨制和流动性风险处置预案。                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策画、各样基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资运作很是他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约等关联轨则时，应实时以书面样式通告基金照管东说念主限期纠正，基金照管东说念主收到 通告后应实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金照管 东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管条约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在轨则时刻内恢复基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照管东说念主应积极配合提供相关 数据资料和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金照管东说念主发出但未实施的投资指示或依据来去步伐仍是见效的投 资指示违反法律、行政法则和其他关联轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告 基金照管东说念主，并讲述中国证监会。基金照管东说念主的上述违法失信行为给基金财产或基金份额执 有东说念主变成的损失，由基金照管东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据来去步伐仍是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金照管 东说念主，并讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧违法行为，应立即讲述中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。   基金照管东说念主无正当原理，断绝、壅塞基金托管东说念主根据本条约轨则哄骗监督权，或采选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全维持基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户、是否复核基金管 理东说念主策画的基金资产净值和各样基金份额净值、是否根据照管东说念主指示办理计帐交收、进行相 关信息流露和监督基金投资运作等行为。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、无故未执 行或无故蔓延实施基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管条约很是他关联轨则时，基金照管东说念主应实时以书面样式通告基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面样式向基金照管东说念主发出回函。在限期内，                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金照管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照管东说念主 通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金照管东说念主应讲述中国证监会。基金照管东说念主发现基金 托管东说念主有要紧违法行为，应立即讲述中国证监会和银行业监督照管机构，同期通告基金托管 东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金 照管东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则时刻内恢复基金照管东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当原理，断绝、壅塞基金照管东说念主根据本条约轨则哄骗监督权，或采选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金照管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照管东说念主提议警戒仍不改正 的，基金照管东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于自身履行欺压之外的账户及财产承担就业。 基金的托管业求实行严格的分账照管，确保基金财产的完满与悲怆。 关当事东说念主确定到账日期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时通告基金照管东说念主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金照管东说念主应负 责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金照管东说念主在具有托 管经历的贸易银行开设的吉利基金照管有限公司召募专户。该账户由基金照管东说念主开立并照管。 基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数得当《基金法》、 《运作办法》等关联轨则后，由基金照管东说念主聘用得当《证券法》轨则条件的司帐师事务所进 行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名方为有用。验资完成，基金照管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到 有用认购资金当日以书面样式说明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金照管东说念主， 两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金照管东说念主按轨则办理退 款事宜。                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （三）基金资产托管专户的开立和照管   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金照管东说念主正当合 规的有用指示办理资金收付。基金照管东说念主应根据法律法则及托管行的相关要求，提供开户所 需的资料并提供其他必要协助。基金照管东说念主授权基金托管东说念主持理本基金银行账户的开立、销 户、变更就业，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。   本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的照管应得当《东说念主民币银行结算账户照管办法》、《现金照管暂行条例》、 《东说念主民币利率照管轨则》、《利率照管暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督照管 机构的其他关联轨则。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和照管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照管 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行为。   基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，照管和运用由基金照管东说念主负责。   基金托管东说念主维持证券账户卡原件。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业 公司的一级法东说念主计帐就业，基金照管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所 制定的业务王法实施。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和照管及商场准入备案   《基金合同》见效后，在得当监管机构要求的情况下，基金照管东说念主负责以基金的口头申 请并取得干预寰宇银行间同行拆借商场的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券来去的结算。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和照管                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 经基金照管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关联王法 使用并照管。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照管   基金投资银行如期入款，基金照管东说念主与基金托管东说念主应根据相关的轨则，就本基金投资银 行入款业务矍铄书面条约。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金照管东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照管东说念主应当与入款银行矍铄具体入款条约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照管等详情。   为防守特殊情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期入款存续时间，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代维持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照管 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用欺压下的什物证券在基金托管东说念主维持时间的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有用控 制或维持的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承担维持就业。   （九）与基金财产关联的要紧合同的维持   由基金照管东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 照管东说念主维持。除本条约另有轨则外，基金照管东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原 件。基金照管东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金照管东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门 15 年以 上，法律法则另有轨则的从其轨则。   五、基金资产净值策画和司帐核算   （一）基金资产净值的策画、复核的时刻和步伐   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指策画日各样 基金资产净值除以该策画日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的策画均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   每个就业日，基金照管东说念主搪塞基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算办法》很是他法律、法则的轨则。用于基金信息流露的 基金净值信息由基 金照管东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金照管东说念主应于每个就业日来去结果后策画当日的各 类基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复 核后以两边招供的方式发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金照管东说念主策画并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主策画的基金资产净值。本基金的司帐就业方是基金照管东说念主，就与本基金关联的司帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金照管东说念主对基金资 产净值的策画结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新 增事项，按国度最新轨则估值。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东说念主名册的维持   基金照管东说念主妥善维持的基金份额执有东说念主名册，包括《基金合同》见效日、《基金合同》 断绝日、基金份额执有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主 名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照管东说念主的指示编制和维持，基 金照管东说念主应按照现在相关王法维持基金份额执有东说念主名册。维持方式不错给与电子或文档的形 式。维持期限为 15 年，法律法则另有轨则的从其轨则。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金照管东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金执有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错给与电子或文档的样式何况保证其的信得过、准 确、完满。基金托管东说念主应妥善维持，不得将执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议搞定方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之主见，在此不包括香港、澳门极度 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好 协商不错搞定的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有不停力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，相关各方当事东说念主应坚守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，陆续诚笃、悉力、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，抠门基金份额执有东说念主的正当权益。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与断绝                     吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破，并需经基金照管东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印）说明。基金托管条约的变更报中国 证监会备案后见效。   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被烧毁、收歇或有其他基金托管东说念主接收基金资产；   （3）基金照管东说念主遣散、照章被烧毁、收歇或有其他基金照管东说念主接收基金照管权；   （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的断绝事项。                                吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               第二十二部分 基金份额执有东说念主服务   本基金照管东说念主承诺向基金份额执有东说念主提供一系列的服务。同期，基金照管东说念主有权根据基 金份额执有东说念主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与来去服务   客户执有指定银行的账户，通过吉利基金官网来去平台，不错结果在线开户来去。   吉利基金网址：fund.pingan.com   二、资料的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过吉利基金客户服务热线或者吉利基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金照管东说念主提供的资料邮寄服务原则上给与顺 丰快递邮寄方式，并不合邮寄资料的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄资料出现遗漏、泄 露而导致的平直或辗转损伤承担任何抵偿就业。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉利基金照管公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不完满、泄露等 而导致的平直或辗转损伤承担任何抵偿就业。   三、如期定额投资谋略   基金照管东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上来去系统为投资者提供如期定额 投资的服务（本公司网上来去系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过定 期定额投资谋略，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、麇集在线服务   基金份额执有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉利基金网站，可享有账 户查询、来去明细查询、对账单寄送方式或频率确立、修改查询密码等多项在线服务。   基金照管东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等多样信息供投资东说念主 查询。   公司网址：fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                         吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时来去情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个来去日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心得回业务酌量、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打吉利基金照管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金照管东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于就业日时间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日提议的投诉，将在顺延的就业日当日进行处理。   七、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述方式筹商本基金 照管东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面清爽了本招募评释书。                               吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    第二十三部分 其他应流露事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 直销柜台实施赎回费率优惠行为的公告                                 增浙江同花顺基金销售有限公司为销售机构                                 的公告                                 资料概要更新                                 书（更新）                                 券型证券投资基金暂停大额申购、如期定额                                 投资及休养转入业务的公告                                 完善、更新身份信息资料以免影响业务办理                                 的公告                                 期讲述                                 券股份有限公司为销售机构的公告                                 增珠海盈米基金销售有限公司为销售机构的                                 公告                                 份有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 的公告                                 广基金销售有限公司为旗下部分基金销售机                                 构的公告                                 完善、更新身份信息资料以免影响业务办理                                 的公告                      吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       国中金钞票证券有限公司为销售机构的公告                       售机构的公告                       券型证券投资基金新增吉利银行股份有限公                       司（行 E 通）为销售机构的公告                      度讲述    注：其他流露事项详见基金照管东说念主发布的相关公告。                    吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）       第二十四部分 对招募评释书更新部分的评释   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他关联法律法则的要求及基 金合同的轨则，对《吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）》进行了更新， 本次主要针对基金司理相关信息进行了更新。                       吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）        第二十五部分 招募评释书存放很是查阅方式   本基金招募评释书存放于基金照管东说念主和基金托管东说念主的办公风物、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募评释书的复印件。对投资者按上述方式所得回的文献很是复印件，基金照管东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金照管东说念主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募评释书。                        吉利惠锦纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                第二十六部分 备查文献      除第（五）项外，以下备查文献存放在基金照管东说念主的办公风物，在办公时刻可供免费查 阅。      （一）中国证监会准予吉利惠锦纯债债券型证券投资基金召募注册的文献      （二）《吉利惠锦纯债债券型证券投资基金基金合同》      （三）《平华惠锦纯债债券型证券投资基金托管条约》      （四）基金照管东说念主业务经历批件、营业派司      （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司      （六）对于苦求召募注册吉利惠锦纯债债券型证券投资基金之法律成见书      （七）中国证监会要求的其他文献      查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                    吉利基金照管有限公司