国泰国证有色金属行业指数证券投资基金（国泰国证      有色金属行业指数A）基金家具费事撮要更新                                 编制日历：2025年9月17日                 送出日历：2025年9月30日 本撮要提供本基金的进击信息，是招募证明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读好意思满的招募证明书等销售文献。 一、家具莽撞           国泰国证有色金属行业 基金简称                     基金代码      160221           指数           国泰国证有色金属行业 下属基金简称                   下属基金代码    160221           指数 A                                    中国建筑银行股份有限 基金治理东说念主     国泰基金治理有限公司     基金托管东说念主                                    公司                          上市往来所及上   深 圳 证 券 交 易 所 基金条约奏效日   2021-01-01                          市日历       2021-01-20 基金类型      股票型            往来币种      东说念主民币 运作模式      庸俗怒放式          怒放频率      每个怒放日                          开动担任本基金 基金司理      吴中昊            基金司理的日历                          证券从业日历    2015-05-11 场内简称      国泰有色 扩位简称      有色金属 LOF           《基金条约》奏效后，衔接二十个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不           满 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当           在按期确认中赐与走漏；衔接六十个作事日出现前述情形的，基金管 其他           理东说念主应当向中国证监会确认并提议处分有想象，如盘曲运作模式、与其           他基金团结或者休止基金条约等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表           决。 二、基金投资与净值推崇 (一) 投资方针与投资策略 详见本基金招募证明书（更新）“第十一部分 基金的投资”。          本基金雅致追踪意见指数，追求基金净值收益率与功绩比较基准之间 投资方针          的追踪偏离度和追踪缺陷最小化。          本基金的投资边界为具有精好意思流动性的金融器具，包括意见指数成份          股过甚备选成份股（含存托字据）、债券、债券回购、银行进款、权 投资边界          证、股指期货以及法律限定或中国证监会允许基金投资的其他金融工          具（但须妥贴中国证监会关系章程）。          本基金所抓有的股票金钱占基金金钱的比例为90%－95%，其中意见          指数成份股过甚备选成份股的投资比例不低于股票金钱的90%，且不          低于非现款金钱的80%。每个往来日日终在扣除股指期货合约需交纳          的往来保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在          一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和          应收申购款等。权证投资不高于基金金钱净值的3%。          如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履          行妥贴设施后，不错将其纳入投资边界。          本基金的意见指数为国证有色金属行业指数过甚改日可能发生的变          更。 主要投资策略          指期货投资策略。 功绩比较基准   国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%          本基金为股票型指数基金，具有与意见指数一样的风险收益特征，理 风险收益特征   论上其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币          市集基金。 (二) 投资组结伴产成立图表/区域成立图表 投资组结伴产成立图表 (三) 自基金条约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图 注：基金的过往功绩不代表改日推崇。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售关系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                 收费模式/费率   备注                 /抓有期限（N）  申购费（前收费）                  -             0.00%                         N      赎回费                         N ≥ 730 天        0.00%    场外                         N                           N ≥ 7天        0.70%    场内 注：场内往来用度以证券公司执行收取为准。 （二） 基金运作关系用度 以下用度将从基金金钱中扣除：            收费模式/年费率 用度类别                                    收取方             或金额（元） 治理费             1.00%                基金治理东说念主、销售机构 托管费             0.20%                  基金托管东说念主 审计用度           45,000.00               司帐师事务所 信息走漏费        120,000.00                章程走漏报刊            其他按照国度关系            章程和《基金条约》 其他用度                       关系服务机构            商定不错在基金财             产中列支的用度 注：1、本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金金钱扣除。 终执行金额以基金按期确认走漏为准。 （三） 基金运作抽象用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓无意代，投资者需支拨的运作费率如下表：               基金运作抽象费率（年化） 注：基金治理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报走漏的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与进击教导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏欠投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应正经阅读本基金的招募证明书（更新）等销售文献。   本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运气魄险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过甚他风 险等。   本基金特定风险：   （1）意见指数的系统性风险   意见指数成份股的价钱可能由于政事身分、经济身分、上市公司谈判情状、投资者脸色 和往来轨制等多样身分的影响而波动。当国证有色金属行业指数下落时，本基金靠近基金净 值与国证有色金属行业指数同步下落的风险。   （2）投资替代风险   因稀疏情况（比如市集流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法取得足 足数目的股票时，基金治理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行妥贴的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）意见指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   意见指数为行业指数，并不代表总共股票市集，意见指数成份股的平均酬报率与总共股 票市集的平均酬报率存在偏离。   （4）基金投资组合酬报与意见指数酬报偏离的风险及追踪缺陷限制未达商定方针的风 险   由于基金投阅历程中存在流动性风险、往来成本和国证有色金属行业指数成份股颐养等 情况导致基金投资组合酬报与意见指数酬报存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪缺陷控 制未达商定方针。主要影响身分可能包括：   ①基金运作历程中发生的用度，包括往来成本、市集冲击成本、治理费和托管费等；   ②当意见指数颐养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行径导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或意见指数变更编制方法时，基金在相应的组合颐养中可能暂时扩大 与意见指数的组成各异，而且会产生相应的往来成本，导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受意见指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时颐养投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪缺陷扩大；   ④在指数化投阅历程中，治理东说念主对指数基金的管明智商，如追踪技艺技巧、买入卖出的 时机采用等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比较基准的追踪进程；本 基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险限制模式镌汰追踪风险。   如因意见指数编制王法颐养或其他身分导致本基金的追踪缺陷限制未达商定方针，本基 金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）意见指数变更风险   根据《基金条约》的章程，因意见指数的编制与发布等原因，导致高兴见指数不宜连接 当作本基金的投资意见指数及功绩比较基准，本基金可能变更意见指数，基金的投资组合将 随之颐养，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合颐养所带来的风险 与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的意见指数由指数编制机构发布并治理和调节，改日指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的治理和调节，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会确认并提议处分有想象，如更换基金意见指数、盘曲运作模式，与其他基金 团结、或者休止基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手意见指数的编制及发布至处分有想象确按时代，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作。该时代由于意见指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系市集推崇有在各异， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   意见指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大。   ②在顶点情况下，意见指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的妥贴要求的赎回款项，由此基金治理东说念主可能选定暂停赎回的方法，投资者将靠近无 法赎回沿路或部分基金份额的风险。   本基金运作历程中，当意见指数成份股发生明显负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出颐养的，基金治理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策设施后实时对相 关成份股进行颐养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺陷。   （1）上市往来风险   本基金在基金条约奏效后，在本基金妥贴法律限定和深圳证券往来所章程的上市条目的 情况下，本基金基金份额在深圳证券往来所上市往来。由于上市时代可能因信息走漏导致基 金停牌，投资东说念主在停牌时代不行买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交 易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再妥贴证券往来所上市条目被休止上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 休止上市，导致基金份额不行连接进行二级市集往来的风险。   （3）折/溢价往来风险   本基金上市往来后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的往来价钱与基金份额净 值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 风险、操气魄险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比意见器具更为 剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金金钱靠近亏欠风险。股指期货 接受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变 动就可能会使投资东说念主职权遭受较大亏欠。股指期货接受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东说念主带来亏欠。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资意见、市集轨制以及往来王法等差 异带来的专有风险，包括不限于如下稀疏风险：   （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程规范、上市公司信息走漏或者范例运作存在首要颓势导致退市的情形；实践标 准更严，明显丧失抓续谈判智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易骨子的关联往来 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）市集风险    科创板股票鸠合来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技艺和计谋新兴产业限度。大大齐公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估 值均存在省略情味，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。    科创板股票竞价往来竖立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公征战行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风险。    （4）鸠合度风险    科创板为新设板块，初期可投意见较少，投资者容易鸠合投资于少许股票，市集可能存 在高鸠合度情状，举座存在鸠合度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为市集认同度较高的科技改进公司，在公司谈判及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票关系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显赫。    （6）政策风险    国度对高新技艺产业扶抓力度及有趣进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济形貌变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托字据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往来机制相 关的风险可能径直或波折成为本基金风险。 （二）进击教导   中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照效率法责、教养信用、严慎奋勉的原则治理和应用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金条约确当事东说念主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》关系的一切争议，应经友好协商处分，如经 友好协商未能处分的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金家具费事撮要信息发生首要变更的，基金治理东说念主将在三个作事日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期关心基金治理东说念主发布的关系临时 公告等。 五、其他费事查询模式   以下费事详见基金治理东说念主网站 www.gtfund.com 或谈判客服电话：400-888-8688